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杉原杏璃ed2k 中原中证全指证券公司ETF鸠合A,中原中证全指证券公司ETF鸠合C: 中原中证全指证券公司走动型绽放式指数证券投资基金发起式鸠合基金基金合同

发布日期：2024-11-08 20:22    点击次数：108

中原中证全指证券公司走动型绽放式指   数证券投资基金发起式鸠合基金        基金合同   基金管理东说念主：中原基金管理有限公司   基金托管东说念主：中国银行股份有限公司                                                                 目         录                      第一部分 绪论   一、缔结本基金合同的主义、依据和原则 规范基金运作。 华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开召募证券投资基金运作管 理办法》(以下简称“《运作办法》”)、                   《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、 《公开召募证券投资基金信息线路管理办法》(以下简称“《信息线路办法》”)、《公开召募 绽放式证券投资基金流动性风险管理端正》（以下简称“《流动性风险管理端正》”）和其他 连络法律法例。   二、基金合同是端正基金合同当事东说念主之间权益义务关系的基本法律文献，其他与基金相 关的波及基金合同当事东说念主之间权益义务关系的任何文献或表述，如与基金合同有打破，均以 基金合同为准。基金合同当事东说念主按照《基金法》、基金合同过头他连络端正享有权益、承担 义务。   基金合同确当事东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主。基金投资东说念主自依本 基金合同取得基金份额，即成为基金份额捏有东说念主和本基金合同确当事东说念主，其捏有基金份额 的步履自己即标明其对基金合同的承认和接受。   三、中原中证全指证券公司走动型绽放式指数证券投资基金发起式鸠合基金由基金管理 东说念主依照《基金法》        、基金合同过头他连络端正召募，并经中国证券监督管理委员会(以下简称 “中国证监会”)注册。   中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和阛阓出路作念出实验 性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金可能出现追踪纰缪控制未达约定标的、指数编制机构住手办事、成份券停牌或违 约等风险，具体见本基金招募说明书。   基金管理东说念主依照恪尽责守、真挚信用、严慎奋力的原则管理和运用基金财产，但不保证 投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应当负责阅读基金招募说明书、基金合同、基金居品府上纲领等信息线路文献， 自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   本基金合同约定的基金居品府上纲领编制、线路与更新要求，自《信息线路办法》实 施之日起一年后运行践诺。  四、基金管理东说念主、基金托管东说念主在本基金合同之外线路波及本基金的信息，其内容波及界 定基金合同当事东说念主之间权益义务关系的，如与基金合同有打破，以基金合同为准。  五、本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同的内容与届时有用的法律法例的 强制性端正不一致，应当以届时有用的法律法例的端正为准。                   第二部分 释义   在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 接基金 该 ETF 和本基金所追踪的标的指数疏通，况且，该 ETF 的投资标的和本基金的投资标的 雷同，本基金主要投资于该 ETF 以求达到投资标的。发售时，本基金以中原中证全指证券 公司走动型绽放式指数证券投资基金为标的 ETF 精良追踪标的指数发达，追求追踪偏离度和追踪纰缪最小化，遴选绽放式运作形态的基金， 简称鸠合基金         《基金合同》或本基金合同：指《中原中证全指证券公司走动型绽放式指 数证券投资基金发起式鸠合基金基金合同》及对本基金合同的任何有用更正和补充 易型绽放式指数证券投资基金发起式鸠合基金托管条约》及对该托管条约的任何有用更正和 补充 接基金招募说明书》过头更新 起式鸠合基金基金居品府上纲领》过头更新 起式鸠合基金基金份额发售公告》 行政礼貌以过头他对基金合同当事东说念主有阻挡力的决定、决议、汇报等     《基金法》           ：指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其每每作念出的更正     《信息线路办法》 每每作念出的更正     《运作办法》 的更正 施的《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管理端正》及颁布机关对其每每作念出的更正 体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主 存续或经连络政府部门批准拓荒并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会团体或其他组织 关法律法例端正不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 点办法》及关连法律法例端正，运用来自境外的东说念主民币资金进行境内证券投资的境外法东说念主 境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 份额的申购、赎回、迁徙、非走动过户、转托管及按期定额投资等业务。 他条件，取得基金销售业务履历并与基金管理东说念主签订了基金销售办事代理条约，代为办理基 金销售业务的机构 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证据、算帐和结算、代理披发红利、建 立并撑捏基金份额捏有东说念主名册和办理非走动过户等 受中原基金管理有限公司委用代为办理登记业务的机构 份额余额过头变动情况的账户 申购、赎回、迁徙、转托管及按期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续收场，并取得中国证监会书面证据的日历 算帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 个月           ：指《中原基金管理有限公司绽放式基金业务法令》，是规范基金管理 东说念主所管理的绽放式证券投资基金登记方面的业务法令，由基金管理东说念主、销售机构和投资东说念主共 同投降 份额的步履 求将基金份额兑换为现款的步履 件，苦求将其捏有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额迁徙为基金管理东说念主管理的其他基 金基金份额的步履 销售机构的操作 金额及扣款形态，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购苦求的一种投资形态 换中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金迁徙中转入苦求份额总和后的余额) 逾越上一绽放日基金总份额的 10% 已达成的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的轻易 他财富的价值总和 额净值的流程 （包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子线路网站）等媒介 有东说念主办事的用度 给予变现的财富，包括但不限于到期日在 10 个走动日以上的逆回购与银行按期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）                、停牌股票、流畅受限的新股及非公开刊行股票、财富 支捏证券、因刊行东说念主债务失约无法进行转让或走动的债券等 式，将基金调治投资组合的阛阓冲击成分内派给实验申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额捏有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受损伤并得到公说念对待 券金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融公司到期退回所借证券 及相应权益补偿并支付用度的业务                  第三部分 基金的基本情况   一、基金称呼   中原中证全指证券公司走动型绽放式指数证券投资基金发起式鸠合基金   二、基金的类别   ETF 鸠合基金   三、基金的运作形态   契约型绽放式   四、基金的投资标的   通过对标的 ETF 基金份额的投资，追求追踪标的指数，取得与指数收益雷同的酬报。   五、基金的最低召募份额总额   本基金无最低召募份额总额限制。但需发起资金提供方认购本基金的总金额不少于   六、基金份额面值和认购用度   本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。   本基金认购费率按招募说明书的端正践诺。   七、基金存续期限   不按期   八、标的指数   本基金的标的指数为标的 ETF 的标的指数，即中证全指证券公司指数。   翌日如若标的 ETF 的标的指数发生变更，则本基金的标的指数将随之变更，并可相  应变更事迹基准和基金称呼，不需另行召开捏有东说念主大会。   翌日若出现标的指数不合乎法律法例及监管的要求（因成份股价钱波动等指数编制方  法变动之外的身分以致标的指数不合乎要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基  金管理东说念主应当自该情形发生之日起十个使命日向中国证监会论说并建议处理决议，如更换  基金标的指数、迁徙运作形态、与其他基金合并、或者停止基金合同等，并在 6 个月内召  集基金份额捏有东说念主大会进行表决。   在指数住手编制发布至处理决议确按时间，基金管理东说念主应按照最近一个走动日的指数  信息撑捏基金投资运作。   法律法例或监管机构另有端正的，从其端正。   九、本基金与标的 ETF 的连络与区别    本基金为标的 ETF 的鸠合基金。本基金主要投资于标的 ETF 以求达到投资标的，目  标 ETF 的标的指数和本基金的标的指数一致，投资标的雷同。    在投资方法上，本基金为标的 ETF 的鸠合基金，主要通过投资于标的 ETF 来追踪标  的指数；本基金的标的 ETF 主要遴选复制法来追踪标的指数。    在走动形态上，本基金投资者当今只可通过场外售售机构以现款的形态申购、赎回；  本基金的标的 ETF 属于走动型绽放式指数证券投资基金，标的 ETF 的投资者不错在二级  阛阓上买卖 ETF，也不错根据申购赎回清单按照申购、赎回对价通过申购赎回代理机构申  购、赎回 ETF。    本基金与标的 ETF 事迹发达可能出现各异，可能激发各异的身分主要包括：  产净值 5%的财富投资于现款或者到期日在一年以内的政府债券；标的 ETF 不受上述投资  比例的限制。  定影响；标的 ETF 申购赎回根据申购赎回清单按照申购、赎回对价办理，申购赎回对基  金净值的影响较小。   十、基金份额类别   本基金根据认购费、申购费、销售办事费收取形态的不同，将基金份额分为不同的类别。 在投资者认购/申购时收取前端认购/申购费的，称为 A 类基金份额；不收取前后端认购/申 购费，而从本类别基金财富入网提销售办事费的，称为 C 类基金份额。A 类、C 类基金份 额差异栽种代码，差异筹谋和公告基金份额净值和基金份额累计净值。    连络基金份额类别的具体栽种、费率水对等由基金管理东说念主详情，并在招募说明书中公  告。根据基金销售情况，基金管理东说念主可在不损伤已有基金份额捏有东说念主权益的情况下，经与  基金托管东说念主协商，调治现存基金份额类别的费率水平、销售形态或者住手现存基金份额类  别的销售等，不需召开基金份额捏有东说念主大会，调治前基金管理东说念主需实时公告并报中国证监  会备案。    在不违背法律法例且对现存基金份额捏有东说念主利益无实验不利影响的前提下，基金管理  东说念主可根据基金发展需要，为本基金增设新的份额类别。新的份额类别可栽种不同的申购费、  赎回费、销售办事费、管理费、托管费等，而无需召开基金份额捏有东说念主大会。连络基金份  额类别的具体法令等关连事项届时将另行公告。                 第四部分 基金份额的发售  一、基金份额的发售时刻、发售形态、发售对象  自基金份额发售之日起最长不得逾越 3 个月，具体发售时刻见基金份额发售公告。  通过各销售机构的基金销售网点公开发售，各销售机构的具体名单见基金份额发售公告 以及基金管理东说念主届时发布的调治销售机构的关连公告。  合乎法律法例端正的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、及格境外机构 投资者和东说念主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的 其他投资东说念主。  二、基金份额的认购  本基金的认购费率由基金管理东说念主决定，并在招募说明书中列示。基金认购用度不列入基 金财产。  有用认购款项在召募时间产生的利息将折算为基金份额归基金份额捏有东说念主统共，其中利 息转份额以登记机构的纪录为准。  基金认购份额具体的筹谋方法在招募说明书中列示。  认购份额的筹谋保留到一丝点后 2 位，一丝点 2 位以后的部分四舍五入，由此纰缪产生 的收益或损失由基金财产承担。  销售机构对认购苦求的受理并不代表该苦求一定告捷，而仅代表销售机构如实接管到认 购苦求。认购的证据以登记机构的证据结果为准。  三、基金份额认购金额的限制 看招募说明书或关连公告。 理方法请参看招募说明书或关连公告。                  第五部分 基金备案   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在发起资金提供方认购本基金的总金额不少于 法例及招募说明书不错决定住手基金发售，并在 10 日内遴聘法定验资机构验资，自收到验 资论说之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东说念独揽理收场基金备案手续并取得中国证监会 书面证据之日起，《基金合同》收效；不然《基金合同》不收效。基金管理东说念主在收到中国证 监会证据文献的次日对《基金合同》收效事宜给予公告。基金管理东说念主应将基金召募时间召募 的资金存入有益账户，在基金召募步履结果前，任何东说念主不得动用。   二、基金合同不可收效时召募资金的处理形态   如若召募期限届满，未得志基金备案条件，基金管理东说念主应当承担下列株连： 基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。   三、基金存续期内的基金份额捏有东说念主数目和财富规模   基金合同收效之日起三年后的对应日，若基金财富规模低于 2 亿元，则基金合同自动终 止，同期不得通过召开基金份额捏有东说念主大会延续基金合同期限。年度对应日指某一个特定日 期在后续年度中的对应日历，如该年无此对应日历，则取该年当月终末一日。如年度对应日 为非使命日，则顺延至下一使命日。若届时的法律法例或证监会端正发生变化，上述停止规 定被取消、调动或补充时，则本基金不错参照届时有用的法律法例或证监会端正践诺。   《基金合同》收效三年后若仍继续存续，连结 20 个使命日出现基金份额捏有东说念主数目不 满 200 东说念主或者基金财富净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在按期论说中给予线路； 连结 60 个使命日出现前述情形的，基金管理东说念主应当在 10 个使命日内向中国证监会论说并提 出处理决议，如捏续运作、迁徙运作形态、与其他基金合并或者停止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东说念主大会进行表决。   法律法例或中国证监会另有端正时，从其端正。                第六部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回局势   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理东说念主在招募说明 书或其他关连公告中列明。基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理东说念主网 站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业局势或按销售机构提供的其他 形态办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的绽放日实时刻   投资东说念主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券走动所、深圳证 券走动所的平日走动日的走动时刻，但基金管理东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或本基 金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券走动阛阓、证券走动所走动时刻变更或实验情况需要， 基金管理东说念主有权视情况对前述绽放日及绽放时刻进行相应的调治，但应在实施日前依照《信 息线路办法》的连络端正在指定媒介上公告。   基金管理东说念主自基金合同收效之日起不逾越 3 个月运行办理申购，具体业务办理时刻在申 购运行公告中端正。   基金管理东说念主自基金合同收效之日起不逾越 3 个月运行办理赎回，具体业务办理时刻在赎 回运行公告中端正。   在详情申购运行与赎回运行时刻后，基金管理东说念主应在申购、赎回绽放日前依照《信息披 露办法》的连络端正在指定媒介上公告申购与赎回的运行时刻。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时刻建议申购、赎回或迁徙苦求且登记机构证据接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽放日基金份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 行筹谋； 行遴聘基金份额类别； 在投降基金合同和招募说明书端正的前提下，以各销售机构的具体端正为准； 在新法令运行实施前依照《信息线路办法》的连络端正在指定媒介上公告。   四、申购与赎回的法子   投资东说念主必须根据销售机构端正的法子，在绽放日的具体业务办理时刻内建议申购或赎回 的苦求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主托福款项，申购成立，申购是 否收效以基金登记机构证据为准。   基金份额捏有东说念主递交赎回苦求，赎回成立，赎回是否收效以基金登记机构证据为准。   投资东说念主赎回苦求告捷后，基金管理东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生 无数赎回时，款项的支付办法参照本基金合同连络条目处理。   基金管理东说念主应以走动时刻结果前受理有用申购和赎回苦求确今日手脚申购或赎回苦求 日(T 日)，在平日情况下，本基金登记机构在 T+1 日（包括该日）内对该走动的有用性进行 证据。T 日提交的有用苦求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日) 实时到销售网点柜台或以销 售机构端正的其他形态查询苦求的证据情况。若申购不告捷，则申购款项本金退还给投资东说念主。   基金销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定告捷，而仅代表销售机构如实 接管到苦求。苦求的证据以登记机构或基金管理东说念主的证据结果为准。对于苦求的证据情况， 投资者应实时查询。 前公告。   五、申购和赎回的数目限制 额，具体端正请参见招募说明书或关连公告。 见招募说明书或关连公告。 明书或关连公告。 应当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东说念主的正当权益。基金管理东说念主基于投资运作与风险 控制的需要，可遴选上述措施对基金规模给予控制。具体见基金管理东说念主关连公告。 限制。基金管理东说念主必须在调治前依照《信息线路办法》的连络端正在指定媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用渡过头用途 生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后筹谋，并在 T+1 日内公 告。遇稀零情况，经履行恰当法子，不错恰当蔓延筹谋或公告。                                       。本 基金的申购费率由基金管理东说念主决定，并在招募说明书中列示。申购的有用份额为净申购金额 除以当日该类基金份额净值，有用份额单元为份，上述筹谋结果均按四舍五入方法，保留到 一丝点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 单元为元。本基金的赎回费率由基金管理东说念主决定，并在招募说明书中列示。赎回金额为按实 际证据的有用赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。 上述筹谋结果均按四舍五入方法，保留到一丝点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产 承担。 投资者赎回基金份额时收取。在申购时收取的申购费称为前端申购费，在赎回时收取的申购 费称为后端申购费。实验践诺的收费形态在招募说明书中载明。 时收取。赎回用度归入基金财产的比例依照关连法律法例设定，具体见招募说明书的端正， 未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。其中，对捏续捏有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费并全额计入基金财产。法律法例或监管机构另有端正 的从其端正。 法和收费形态由基金管理东说念主根据基金合同的端正详情，并在招募说明书中列示。基金管理东说念主 不错在基金合同约定的规模内调治费率或收费形态，并最迟应于新的费率或收费形态实施日 前依照《信息线路办法》的连络端正在指定媒介上公告。 基金促销筹谋，针对以特定走动形态（如网上走动、出动客户端走动）等进行基金走动的投 资者按期或不按期地开展基金促销行径。在基金促销行径时间，按关连监管部门要求履行必 要手续后，基金管理东说念主不错恰当调低基金申购费率、赎回费率。 基金估值的公说念性。具体处理原则与操作规范革职关连法律法例以及监管部门、自律法令的 端正。   七、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购苦求： 购苦求。 本基金申购的。 绩产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额捏有东说念主利益的情形。 值本事仍导致公允价值存在要紧不祥情味时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金管理东说念主应当 暂停接受基金申购苦求。   发生上述第 1-5、7-10 项断绝或暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受投资东说念主申 购苦求时，基金管理东说念主应当根据连络端正在指定媒介上刊登暂停申购公告。如若投资东说念主的申 购苦求被断绝，被断绝的申购款项本金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摒除时，基金管 理东说念主应实时规复申购业务的办理。   八、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或降速支付赎回款项： 回苦求或降速支付赎回款项。 本基金赎回的。 停接受基金份额捏有东说念主的赎回苦求。 值本事仍导致公允价值存在要紧不祥情味时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金管理东说念主应 当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。   发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时，基金管理东说念主应 在当日报中国证监会备案，已证据的赎回苦求，基金管理东说念主应足额支付；如暂时不可足额 支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分派给赎回苦求东说念主，未支付部 分可宽限支付，并以后续绽放日的基金份额净值为依据筹谋赎回金额。若出现上述第 6 项 所述情形，按基金合同的关连条目处理。基金份额捏有东说念主在苦求赎回时可事前遴聘将当日 可能未获受理部分给予废除。在暂停赎回的情况摒除时，基金管理东说念主应实时规复赎回业务 的办理并公告。   九、无数赎回的情形及处理形态   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总和加上基金迁徙中转出 苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金迁徙中转入苦求份额总和后的余额)逾越前一 绽放日的基金总份额的 10%，即以为是发生了无数赎回。   当基金出现无数赎回时，基金管理东说念主不错根据基金其时的财富组合情景决定全额赎回或 部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主以为有智力支付投资东说念主的一说念赎回苦求时，按平日赎回 法子践诺。   （2）部分宽限赎回：当基金管理东说念主以为支付投资东说念主的赎回苦求有辛劳或以为因支付投 资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金财富净值酿成较大波动时，基金管理东说念主在当 日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回苦求宽限办 理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，详情当日受 理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回苦求时不错遴聘宽限赎回或取消赎回。 遴聘宽限赎回的，将自动转入下一个绽放日继续赎回，直到一说念赎回为止；遴聘取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回苦求将被废除。宽限的赎回苦求与下一绽放日赎回苦求一并处理， 无优先权并以下一绽放日的基金份额净值为基础筹谋赎回金额，依此类推，直到一说念赎回为 止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确遴聘，投资东说念主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。   （3）如若基金发生无数赎回，在单个基金份额捏有东说念主逾越前一绽放日基金总份额 20% 以上的大额赎回苦求情形下，如若基金管理东说念主以为支付一说念投资东说念主的赎回苦求有辛劳或以为 因支付一说念投资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金财富净值酿成较大波动时，基 金管理东说念主不错宽限办理赎回苦求。具体分为两种情况：   ①如若基金管理东说念主以为有智力支付其他投资东说念主的一说念赎回苦求，为了保护其他赎回投资 东说念主的利益，对于其他投资东说念主的赎回苦求按平日法子进行。对于单个投资东说念主逾越基金总份额 回份额，未证据的赎回部分作自动宽限处理。宽限的赎回苦求与下一绽放日赎回苦求一并处 理，无优先权并以下一绽放日的基金份额净值为基础筹谋赎回金额，依此类推，直到一说念赎 回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时遴聘取消赎回的，则当日未获受理的部分赎回苦求将被 废除。   ②如若基金管理东说念主以为仅支付其他投资东说念主的赎回苦求也有辛劳时，则统共投资东说念主的赎 回苦求（包括单个投资东说念主逾越基金总份额 20%以上的大额赎回苦求和其他投资东说念主的赎回申 请）齐按照上述“（2）部分宽限赎回”的约定一并办理。   （4）暂停赎回：连结 2 个绽放日以上(含本数)发生无数赎回，如基金管理东说念主以为有必 要，可暂停接受基金的赎回苦求；仍是接受的赎回苦求不错降速支付赎回款项，但不得逾越   当发生上述无数赎回并宽限办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他形态在 3 个走动日内汇报基金份额捏有东说念主，说明连络处理方法，并在 2 日内在指定 媒介上刊登公告。   十、暂停申购或赎回的公告和从头绽放申购或赎回的公告 停公告。 的基金份额净值。 从头绽放申购或赎回的公告；也不错根据实验情况在暂停公告中明确从头绽放申购或赎回的 时刻，届时不再另行发布从头绽放的公告。   十一、基金迁徙   基金管理东说念主不错根据关连法律法例以及本基金合同的端正决定开办本基金与基金管理 东说念主管理的其他基金之间的迁徙业务，基金迁徙不错收取一定的迁徙费，关连法令由基金管理 东说念主届时根据关连法律法例及本基金合同的端正制定并公告，并提前汇报基金托管东说念主与关连机 构。   十二、基金的非走动过户   基金的非走动过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制践诺等情形而产生的非 走动过户以及登记机构认同、合乎法律法例的其他非走动过户。非论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资东说念主。   承袭是指基金份额捏有东说念主牺牲，其捏有的基金份额由其正当的承袭东说念主承袭；捐赠指基金 份额捏有东说念主将其正当捏有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制践诺是 指司法机构依据收效司法通知将基金份额捏有东说念主捏有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非走动过户必须提供基金登记机构要求提供的关连府上，对于合乎条件 的非走动过户苦求按基金登记机构的端正办理，并按基金登记机构端正的要领收费。   十三、基金的转托管   基金份额捏有东说念主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照端正的要领收取转托管费。   十四、按期定额投资筹谋   基金管理东说念主不错为投资东说念独揽理按期定额投资筹谋，具体法令由基金管理东说念主另行端正。投 资东说念主在办理按期定额投资筹谋时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东说念主在关连公告或更新的招募说明书中所端正的按期定额投资筹谋最低申购金额。   十五、基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、合乎法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   十六、基金份额的转让   在条件允许的情况下，基金管理东说念主不错根据关连业务法令受理基金份额捏有东说念主通过中国 证监会认同的走动局势或者走动形态进行份额转让的苦求。具体由基金管理东说念主提前发布公 告。   十七、如关连法律法例允许基金管理东说念独揽理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金 管理东说念主可制定相应的业务法令并开展关连业务，并依照《信息线路办法》的连络端正进行公 告。   十八、基金管理东说念主可在法律法例允许的规模内，在不影响基金份额捏有东说念主实验利益的前 提下，根据阛阓情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调治并提前公告。                 第七部分 基金合同当事东说念主及权益义务   一、基金管理东说念主   （一） 基金管理东说念主简况   称呼：中原基金管理有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   法定代表东说念主：张佑君   拓荒日历：1998 年 4 月 9 日   批准拓荒机关及批准拓荒文号：中国证监会证监基字199816 号文   组织体式：有限株连公司   注册老本：2.38 亿元东说念主民币   存续期限：100 年   连络电话：400-818-6666   （二） 基金管理东说念主的权益与义务            《运作办法》过头他连络端正，基金管理东说念主的权益包括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤独运用并管理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例端正或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照端正召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及连络法律端正监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违背了《基 金合同》及国度连络法律端正，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并遴选必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的关连步履进行监督和处理；   （9）担任或委用其他合乎条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得《基 金合同》端正的用度；   （10）依据《基金合同》及连络法律端正决定基金收益的分派决议；   （11）在《基金合同》约定的规模内，断绝或暂停受理申购与赎回苦求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司独揽鞭策权益，为基金的利益独揽因基 金财产投资于证券所产生的权益；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券及转融通证 券出借业务等；   （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额捏有东说念主的利益独揽诉讼权益或者实施其他法 律步履；   （15）遴聘、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供办事的外 部机构；   （16）在合乎连络法律、法例的前提下，制订和调治连络基金认购、申购、赎回、迁徙 和非走动过户等业务法令；   （17）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权益。            《运作办法》过头他连络端正，基金管理东说念主的义务包括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者委用经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以真挚信用、严慎奋力的原则管理和运用基金财产；   （4）配备饱和的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹谋形态 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东说念主的财产互相孤独，对所管理的不同基金差异管理，差异记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》过头他连络端正外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东说念主谋取利益，不得委用第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）遴选恰当合理的措施使筹谋基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合乎《基 金合同》等法律文献的端正，按连络端正筹谋并公告基金净值信息，详情基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐论说；   （10）编制季度论说、中期论说和年度论说；   （11）   严格按照《基金法》、                   《基金合同》过头他连络端正，履行信息线路及论说义务；   （12）保守基金交易奥密，不暴露基金投资筹谋、投资意向等。除《基金法》                                     、《基金合 同》过头他连络端正另有端正外，在基金信息公开线路前应予守秘，不向他东说念主暴露，因向审 计、法律等外部专科防守人提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定详情基金收益分派决议，实时向基金份额捏有东说念主分派基金 收益；   （14）按端正受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》过头他连络端正召集基金份额捏有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按端正保存基金财产管理业务行径的管帐账册、报表、纪录和其他关连府上 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在端正时刻发出，况且保证投资者 大致按照《基金合同》端正的时刻和形态，随时查阅到与基金连络的公开府上，并在支付合 理成本的条件下得到连络府上的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的撑捏、清理、估价、变现和分派；   （19）靠近结果、照章被废除或者被照章宣告歇业时，实时论说中国证监会并汇报基金 托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额捏有东说念主正当权益时，应 当承担补偿株连，其补偿株连不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额捏有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务委用第三方处理时，应当对第三方处理连络基金事务的行 为承担株连；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额捏有东说念主利益独揽诉讼权益或实施其他法律步履；   （24）基金管理东说念主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可收效，基金 管理东说念主承担因召募步履而产生的用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在基金召募期 结果后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）践诺收效的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额捏有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东说念主   （一） 基金托管东说念主简况   称呼：中国银行股份有限公司   住所：北京市西城区回应门内大街 1 号   法定代表东说念主：葛海蛟   成随即间：1983 年 10 月 31 日   批准拓荒机关和批准拓荒文号：国务院批转中国东说念主民银行《对于鼎新中国银行体制的请 示论说》（国发197972 号）   组织体式：股份有限公司   注册老本：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   存续时间：捏续筹谋   基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   （二） 基金托管东说念主的权益与义务            《运作办法》过头他连络端正，基金托管东说念主的权益包括但不限于：   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的端正安全撑捏基金财 产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例端正或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违背《基金合同》及 国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成要紧损失的情形，应陈诉中国证监 会，并遴选必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关连阛阓法令，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办理证券走动 资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权益。            《运作办法》过头他连络端正，基金托管东说念主的义务包括但不限于：   （1）以真挚信用、奋力尽责的原则捏有并安全撑捏基金财产；   （2）拓荒有益的基金托管部门，具有合乎要求的营业局势，配备饱和的、及格的闇练 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托处事宜；   （3）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产互相孤独；对 所托管的不同的基金差异栽种账户，孤独核算，分账管理，保证不同基金之间在账户栽种、 资金划拨、账册纪录等方面互相孤独；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过头他连络端正外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得委用第三东说念主托管基金财产；   （5）撑捏由基金管理东说念主代表基金签订的与基金连络的要紧合同及连络凭证；   （6）按端正开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》的 约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金交易奥密，除《基金法》、《基金合同》过头他连络端正另有端正外，在 基金信息公开线路前给予守秘，不得向他东说念主暴露，因向审计、法律等外部专科防守人提供的情 况除外；   （8）复核、审查基金管理东说念主筹谋的基金财富净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径连络的信息线路事项；   （10）对基金财务管帐论说、季度论说、中期论说和年度论说出具看法，说明基金管理 东说念主在各蹙迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；如若基金管理东说念主有未践诺《基 金合同》端正的步履，还应当说明基金托管东说念主是否遴选了恰当的措施；   （11）保存基金托管业务行径的纪录、账册、报表和其他关连府上 15 年以上；   （12）从基金管理东说念主或其委用的登记机构处接管基金份额捏有东说念主名册；   （13）按端正制作关连账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或连络端正向基金份额捏有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》过头他连络端正，召集基金份额捏有东说念主大会或配合 基金管理东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的端正监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的撑捏、清理、估价、变现和分派；   （18）靠近结果、照章被废除或者被照章宣告歇业时，实时论说中国证监会和银行监管 机构，并汇报基金管理东说念主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，承诺担补偿株连，其补偿株连不因其 退任而免除；   （20）按端正监督基金管理东说念主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金管 理东说念主因违背《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额捏有东说念主利益向基金管理东说念主追偿；   （21）践诺收效的基金份额捏有东说念主大会的决定；   （22）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额捏有东说念主   基金投资者捏有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投 资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额捏有东说念主和《基金合同》确当事 东说念主，直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东说念主手脚《基金合同》当事东说念主并不以 在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   消释类别的每份基金份额具有同等的正当权益。 于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其捏有的基金份额；   （4）按照端正要求召开基金份额捏有东说念主大会或者召集基金份额捏有东说念主大会；   （5）出席或者委派代表出席基金份额捏有东说念主大会，对基金份额捏有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开线路的基金信息府上；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金办事机构损伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权益。 于：   （1）负责阅读并投降《基金合同》；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）热心基金信息线路，实时独揽权益和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所端正的用度；  （5）在其捏有的基金份额规模内，承担基金蚀本或者《基金合同》停止的有限株连；  （6）不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；  （7）践诺收效的基金份额捏有东说念主大会的决定；  （8）返还在基金走动流程中因任何原因取得的欠妥得利；  （9）投降基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构和登记机构的关连走动及业务法令；  （10）提供基金管理东说念主和监管机构照章要求提供的信息，以及每每地更新和补充，并保 证其果真性；  （11）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。                 第八部分 基金份额捏有东说念主大会   基金份额捏有东说念主大会由基金份额捏有东说念主组成，基金份额捏有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额捏有东说念主出席会议并表决。基金份额捏有东说念主捏有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额捏有东说念主大会不拓荒日常机构。   一、召开事由 国证监会另有端正的除外：   （1）除本合同另有约定外，停止《基金合同》                       ；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）迁徙基金运作形态；   （5）调治基金管理东说念主、基金托管东说念主的酬报要领；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）除本合同另有约定外，变更基金投资标的、规模或策略；   （9）变更基金份额捏有东说念主大会法子；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额捏有东说念主大会；   （11）单独或算计捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额捏有东说念主 （以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额筹谋，下同）就消释事项书面要求召开基金份额捏 有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权益和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额捏有东说念主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额捏 有东说念主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律法例和《基金合同》端正的规模内调治本基金的申购费率、赎回费率、销 售办事费率或收费形态；   （3）加多、减少、调治基金份额类别栽种；   （4）调治基金份额净值的筹谋和公告时刻或频率；   （5）本基金遴选其他形态参与标的 ETF 的申购赎回；   （6）基金管理东说念主、证券走动所、登记机构、代销机构调治连络基金认购、申购、赎回、 迁徙、收益分派、非走动过户、转托管等业务的法令；   （7）标的指数改名或调治指数编制方法；   （8）按照基金合同的约定，变更本基金的标的指数和基金称呼、调治事迹比拟基准；   （9）变更标的指数许可使用费的筹谋方法、费率和支付形态；   （10）基金推出新业务或办事；   （11）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （12）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东说念主利益无实验性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东说念主权益义务关系发生要紧变化；   （13）按照法律法例和《基金合同》端正不需召开基金份额捏有东说念主大会的其他情形。   二、会议召集东说念主及召集形态 集； 议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面汇报基金托管东说念主。 基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 份额捏有东说念主大会，应当向基金管理东说念主建议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主 建议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面汇报 建议提议的基金份额捏有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开并汇报基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 捏有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主齐不召集的，单独或算计代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额捏有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额捏有东说念主照章自行召集基金份额捏有东说念主大会的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻 碍、烦躁。   三、召开基金份额捏有东说念主大会的汇报时刻、汇报内容、汇报形态 额捏有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事法子和表决形态；   （3）有权出席基金份额捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主的权益登记日；   （4）授权委用证明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时刻和地点;   （5）会务常设连络东说念主姓名及连络电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要汇报的其他事项。 基金份额捏有东说念主大会所遴选的具体通信形态、委用的公证机关过头连络形态和连络东说念主、书面 表决看法寄交的截止时刻和收取形态。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面汇报基金管理东说念主到指定地点对表决看法 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额捏有东说念主，则应另行书面汇报基金管理东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决看法的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决看法的计票着力。   四、基金份额捏有东说念主出席会议的形态   基金份额捏有东说念主大会可通过现场开会形态、通信开会形态或法律法例、监管机构允许的 其他形态召开，会议的召开形态由会议召集东说念主详情。 现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额捏有东说念主大会，基金管理东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开会同期合乎以下条件时，不错进行 基金份额捏有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委用东说念主捏有基金份 额的凭证及委用东说念主的代理投票授权委用证明合乎法律法例、                          《基金合同》和会议汇报的端正， 况且捏有基金份额的凭证与基金管理东说念主捏有的登记府上相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证浮现，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召 集基金份额捏有东说念主大会。从头召集的基金份额捏有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）                                  。 汇报约定的其他形态在表决截止日夙昔投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面形态或 会议汇报约定的其他形态进行表决。   在同期合乎以下条件时，通信开会的形态视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议汇报后，在 2 个使命日内连结公布关连 领导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定汇报基金托管东说念主（如若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对书面表决看法的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如若基金托 管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议汇报端正的形态收取基金份 额捏有东说念主的书面表决看法；基金托管东说念主或基金管理东说念主经汇报不参加收取书面表决看法的，不 影响表决着力；   （3）本东说念主平直出具书面看法或授权他东说念主代表出具书面看法的，基金份额捏有东说念主所捏有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               ；若本东说念主平直出具书 面看法或授权他东说念主代表出具书面看法基金份额捏有东说念主所捏有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时刻的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额捏有东说念主大会。从头召集的基金份额捏有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的捏有东说念主平直出具书面看法或授权 他东说念主代表出具书面看法；   （4）上述第（3）项中平直出具书面看法的基金份额捏有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意 见的代理东说念主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具书面看法的代理东说念主出具的委用东说念主捏 有基金份额的凭证及委用东说念主的代理投票授权委用证明合乎法律法例、《基金合同》和会议通 知的端正，并与基金登记机构纪录相符； 用网络、电话或其他形态进行表决，或者遴选网络、电话或其他形态授权他东说念主代为出席会议 并表决。   五、议事内容与法子   议事内容为关系基金份额捏有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》       、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并（法律法例、基金合 同和中国证监会另有端正的除外）               、法律法例及《基金合同》端正的其他事项以及会议召集 东说念主以为需提交基金份额捏有东说念主大会商讨的其他事项。   基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召荟萃议的汇报后，对原有提案的修改应当在基金份 额捏有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的形态下，最初由大会主捏东说念主按照下列第七条端正法子详情和公布监票东说念主， 然后由大会主捏东说念主宣读提案，做生意讨后进行表决，并形成大会决议。大会主捏东说念主为基金管理 东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主捏大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主捏；如若基金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主捏大会， 则由出席大会的基金份额捏有东说念主和代理东说念主所捏表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名 基金份额捏有东说念主手脚该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席 或主捏基金份额捏有东说念主大会，不影响基金份额捏有东说念主大会作出的决议的着力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份证明文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、委用东说念主姓名（或单元称呼）和 连络形态等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所汇报的表决截止日历后   六、表决   基金份额捏有东说念主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东说念主大会决议分为一般决议和相配决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所端正的须以相配决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的形态通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。迁徙基金运作形态、更换基金管理东说念主或者基金托 管东说念主、停止《基金合同》           、本基金与其他基金合并以相配决议通过方为有用。   基金份额捏有东说念主大会遴选记名形态进行投票表决。   遴选通信形态进行表决时，除非在计票时有充分的相背笔据证明，不然提交合乎会议通 知中端正的证据投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头合乎会议汇报端正的书 面表决看法视为有用表决，表决看法暗昧不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面看法的基金份额捏有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额捏有东说念主大会的各项提案或消释项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   七、计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会 议运行后书记在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额捏有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额捏有东说念主自行召集或大会诚然 由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额捏 有东说念主大会的主捏东说念主应当在会议运行后书记在出席会议的基金份额捏有东说念主中选举三名基金份 额捏有东说念主代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的着力。   （2）监票东说念主应当在基金份额捏有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主捏东说念主就地公布计票 结果。   （3）如若会议主捏东说念主或基金份额捏有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 书记表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东说念主应当进行从头盘货，从头盘货以 一次为限。从头盘货后，大会主捏东说念主应当就地公布从头盘货结果。   （4）计票流程应由公证机关给予公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不影 响计票的着力。   在通信开会的情况下，计票形态为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票流程给予公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决看法的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   八、收效与公告   基金份额捏有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额捏有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额捏有东说念主大会决议自收效之日起 2 个使命日内按照法律法例和中国证监会关连 端正的要求在指定媒介上公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当践诺收效的基金份额捏有东说念主大会的决 议。收效的基金份额捏有东说念主大会决议对举座基金份额捏有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主均有 阻挡力。   九、对于本基金所捏标的 ETF 份额独揽表决权的形态   鉴于本基金是标的 ETF 的鸠合基金，本基金的基金份额捏有东说念主不错凭所捏有的本基金 份额独揽与标的 ETF 关连的捏有东说念主权益，如标的 ETF 捏有东说念主大会召集权、参加标的 ETF 捏 有东说念主大会的表决权。筹谋参会份额和计票时，本基金基金份额捏有东说念主捏有的享有表决权的基 金份额数和表决票数为：在标的 ETF 基金份额捏有东说念主大会的权益登记日，本基金捏有标的 ETF 份额的总和乘以该基金份额捏有东说念主所捏有的本基金份额占本基金总份额的比例。筹谋结 果按照四舍五入的方法，保留到整数位。本基金捏有东说念主，如经基金管理东说念主证据其单独或算计 捏有的本基金基金份额所对应的标的 ETF 份额不少于标的 ETF 总份额的 10%的，可对标的 ETF 独揽基金份额捏有东说念主大会的召集权。   如标的 ETF 召开基金份额捏有东说念主大会，本基金的基金份额捏有东说念主有权躬行出席/出具书 面表决看法或以代理投票授权委用书委派代表出席/出具书面表决看法，并有权按照所捏有 的本基金基金份额对应的标的 ETF 份额参与投票表决。   本基金的基金管理东说念主不应以本基金的口头代表本基金的举座基金份额捏有东说念主以标的 ETF 的基金份额捏有东说念主的身份独揽表决权，但可接受本基金的基金份额捏有东说念主的委用以本基 金的基金份额捏有东说念主代理东说念主的身份出席标的 ETF 的基金份额捏有东说念主大会并参与表决。   十、法律法例或监管部门对基金份额捏有东说念主大会另有端正的，从其端正。         第九部分 基金管理东说念主、基金托管东说念主的更换条件和法子   一、基金管理东说念主和基金托管东说念主职责停止的情形   （一）基金管理东说念主职责停止的情形   有下列情形之一的，基金管理东说念主职责停止：   （二）基金托管东说念主职责停止的情形   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责停止：   二、基金管理东说念主和基金托管东说念主的更换法子   （一）基金管理东说念主的更换法子 份额的基金份额捏有东说念主提名； 东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东说念主所捏表决权的三分之二以上（含三分之 二）表决通过，决议自表决通过之日起收效； 决议收效后 2 日内在指定媒介公告。 临时基金管理东说念主或新任基金管理东说念独揽理基金管理业务的叮嘱手续，临时基金管理东说念主或新任基 金管理东说念主应实时接管。新任基金管理东说念主应与基金托管东说念主查对基金财富总值和净值； 产进行审计，并将审计结果给予公告，同期报中国证监会备案，审计用度由基金财产承担； 替换或删除基金称呼中与原基金管理东说念主连络的称呼字样。   （二）基金托管东说念主的更换法子 份额的基金份额捏有东说念主提名； 东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东说念主所捏表决权的三分之二以上（含三分之 二）表决通过，决议自表决通过之日起收效； 决议收效后 2 日内在指定媒介公告。 办理基金财产和基金托管业务的叮嘱手续，新任基金托管东说念主或者临时基金托管东说念主应当实时接 收。新任基金托管东说念主与基金管理东说念主查对基金财富总值和净值； 产进行审计，并将审计结果给予公告，同期报中国证监会备案，审计用度由基金财产承担。   （三）基金管理东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和法子。 以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主提名新的基金管理东说念主和基金托管东说念主； 份额捏有东说念主大会决议收效后 2 日内在指定媒介上联合公告。                第十部分 基金的托管   基金托管东说念主和基金管理东说念主按照《基金法》、                     《基金合同》过头他连络端正缔结托管条约。   缔结托管条约的主义是明确基金托管东说念主与基金管理东说念主之间在基金财产的撑捏、投资运 作、净值筹谋、收益分派、信息线路及互相监督等关连事宜中的权益义务及职责，确保基金 财产的安全，保护基金份额捏有东说念主的正当权益。                  第十一部分 基金份额的登记   一、基金的份额登记业务   本基金的登记业务指基金登记、存管、过户、算帐和结算业务，具体内容包括投资东说念主基 金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证据、算帐和结算、代理披发红利、 建立并撑捏基金份额捏有东说念主名册和办理非走动过户等。   二、基金登记业务办理机构   本基金的登记业务由基金管理东说念主或基金管理东说念主委用的其他合乎条件的机构办理。基金管 理东说念主委用其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东说念主签订委用代理条约，以明确基金管理 东说念主和代理机构在投资者基金账户管理、基金份额登记、算帐及基金走动证据、披发红利、建 立并撑捏基金份额捏有东说念主名册等事宜中的权益和义务，保护基金份额捏有东说念主的正当权益。   三、基金登记机构的权益   基金登记机构享有以下权益： 照连络端正于运行实施前在指定媒介上公告；   四、基金登记机构的义务   基金登记机构承担以下义务： 份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得少于 20 年； 金带来的损失，须承担相应的补偿株连，但司法强制查验情形及法律法例及中国证监会端正 的和《基金合同》约定的其他情形除外； 办事；                   第十二部分 基金的投资   一、投资标的   通过对标的 ETF 基金份额的投资，追求追踪标的指数，取得与指数收益雷同的酬报。   二、投资规模   本基金主要投资于标的 ETF 基金份额、标的指数成份股、备选成份股。为更好地达成 投资标的，基金还可投资于非成份股（含中小板、创业板过头他中国证监会注册或核准上市 的股票）、债券(包括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融 资券、超短期融资券、次级债券、场所政府债券、可迁徙债券、可交换债券过头他经中国证 监会允许投资的债券)、养殖品（包括股指期货、股票期权、国债期货）、财富支捏证券、货 币阛阓用具（含同行存单、债券回购等）                  、银行入款以及法律法例或中国证监会允许基金投 资的其他金融用具。本基金可根据法律法例的端正参与转融通证券出借业务。   本基金投资规模中的股票包含存托凭证。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行恰当法子后， 不错将其纳入投资规模。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的 ETF 的比例不低于基金财富净值的 90%。 每个走动日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的走动保证金后，保捏不 低于基金财富净值 5%的现款或者到期日在 1 年以内的政府债券。其中，现款不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等。   三、投资策略   本基金主要通过走动所买卖或申购赎回的形态投资于标的 ETF。根据投资者申购、赎回 的现款流情况，本基金将详细标的 ETF 的流动性、折溢价率、标的指数成份股流动性等因 素分析，对投资组合进行监控和调治，密切追踪标的指数。本基金不错基金财富稀零申购目 标 ETF 份额，以进行基金建仓。   基金可通过买入标的指数成份股、备选成份股来追踪标的指数，也不错通过买入标的指 数成份股、备选成份股的形态申购标的 ETF。对于出现阛阓流动性不及等情况，导致基金无 法取得饱和数目的股票时，基金管理东说念主有权通过投资非成份股等进行恰当的替代。基金管理 东说念主也可限定投资其他非成份股以增强基金收益。   对于存托凭证投资，本基金将在真切斟酌的基础上，通过定性分析、定量分析等形态， 筛选相应的存托凭证投资标的。   衔接对翌日阛阓利率预期运用久期调治策略、收益率弧线成就策略、债券类属成就策略、 利差轮动策略等多种积极管理策略，通过严谨的斟酌发现价值被低估的债券和阛阓投资机 会，构建收益踏实、流动性细密的债券组合。基金还可参与风险低且可控的债券回购等投资。   为了更好地达成投资标的，基金还有权投资于股指期货、股票期权、国债期货和其他经 中国证监会允许的养殖用具。   基金投资股指期货、股票期权等养殖用具将根据风险管理的原则，主要遴聘流动性好、 走动活跃的股指期货、股票期权合约，以提高投资后果，从而更好地追踪标的指数，达成投 资标的。基金还可限定参与标的 ETF 基金份额走动和申购、赎回以及股指期货、股票期权 之间的投资操作，以增强基金收益。   本基金投资股票期权，基金管理东说念主将根据审慎原则，建立股票期权走动决策部门或小组， 授权特定的管理东说念主员负责股票期权的投资审批事项，以防守股票期权投资的风险。   基金投资国债期货将本着严慎的原则，充分洽商其流动性和风险收益特征，限定参与国 债期货投资。   本基金将真切分析财富支捏证券的阛阓利率、刊行条目、支捏财富的组成及质地、提前 偿还率、风险补偿收益和阛阓流动性等基本面身分，臆测财富失约风险和提前偿付风险，并 根据财富证券化的收益结构安排，模拟财富支捏证券的本金偿还和利息收益的现款流流程， 赞助遴选订价模子，评估其内在价值。   为了更好地达成投资标的，在加强风险防守并投降审慎原则的前提下，本基金可根据投 资管理需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析阛阓情况、投资者类型与结构、基金 历史申购赎回情况、出借证券流动性格况等身分的基础上，合理详情出借证券的规模、期限 和比例。   本基金力求日均追踪偏离度的统统值不逾越 0.35%，年追踪纰缪不逾越 4%。   翌日，跟着证券阛阓投资用具的发展和丰富，本基金可相应调治和更新关连投资策略， 并在招募说明书更新中公告。   四、投资限制   基金的投资组合应革职以下限制：    （1）本基金投资于标的 ETF 的比例不低于基金财富净值的 90%。    （2）每个走动日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的走动保证金 后，保捏不低于基金财富净值 5%的现款或者到期日在 1 年以内的政府债券。其中，现款不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   （3）本基金投资于消释原始权益东说念主的各样财富支捏证券的比例，不得逾越基金财富净 值的 10％；   （4）本基金捏有的一说念财富支捏证券，其市值不得逾越基金财富净值的 20％；   （5）本基金捏有的消释(指消释信用级别)财富支捏证券的比例，不得逾越该财富支捏 证券规模的 10％；   （6）本基金管理东说念主管理的一说念基金投资于消释原始权益东说念主的各样财富支捏证券，不得 逾越其各样财富支捏证券算计规模的 10％；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的财富支捏证券。基金捏有资 产支捏证券时间，如若其信用品级下跌、不再合乎投资要领，应在评级论说发布之日起 3 个月内给予一说念卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总财富，本基 金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金插足世界银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得逾越基金财富净值 的 40%，插足世界银行间同行阛阓进行债券回购的最恒久限为 1 年，债券回购到期后不得 缓期；   （10）本基金主动投资于流动性受限财富的市值算计不得逾越本基金财富净值的 15%； 因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理东说念主之外的身分以致基金不符 合该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限财富的投资；   （11）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为走动敌手开展逆回 购走动的，可接受质押品的天赋要求应当与本基金合同约定的投资规模保捏一致；   （12）本基金在职何走动日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得逾越基金财富净 值的 10%；在职何走动日日终，捏有的卖出期货合约价值不得逾越基金捏有的股票总市值 的 20%，在职何走动日内走动（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得逾越上一交 易日基金财富净值的 20%；   （13）基金在职何走动日日终，捏有的买入国债期货合约价值，不得逾越基金财富净值 的 15%；基金在职何走动日日终，捏有的卖放洋债期货合约价值不得逾越基金捏有的债券 总市值的 30%；基金在职何走动日内走动（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得 逾越上一走动日基金财富净值的 30%；   （14）在职何走动日日终，捏有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之 和，不得逾越基金财富净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）       、财富支捏证券、买入返售金融财富（不含质押式回购）等；   （15）基金因未平仓的期权合约支付和收取的权益金总额不得逾越基金财富净值的 所需的全额现款或走动所法令认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面 值不得逾越基金财富净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数筹谋；   （16）本基金财富总值不逾越基金财富净值的 140%；   （17）本基金参与转融通证券出借业务的，应当合乎下列要求：   ①出借证券财富不得逾越基金财富净值的 30%，出借期限在 10 个走动日以上的出借证 券应纳入《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管理端正》所述流动性受限证券的规模；   ②参与出借业务的单只证券不得逾越基金捏有该证券总量的 50%；   ③最近 6 个月内日均基金财富净值不得低于 2 亿元；   ④证券出借的平均剩余期限不得逾越 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均筹谋；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市走动的股票践诺，与境内上市走动 的股票合并筹谋；   （19）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（7）、（10）、（11）、（17）情形之外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东说念主 合并、基金规模变动、标的指数成份股调治、标的指数成份股流动性限制、标的 ETF 申购、 赎回、走动被暂停或交收蔓延等基金管理东说念主之外的身分以致基金投资比例不合乎上述端正投 资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个走动日内进行调治，但中国证监会端正的稀零情形除外。 因证券阛阓波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理东说念主之外的身分以致基金投资不符 合上述（17）端正的，基金管理东说念主不得新增证券出借业务。   基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同 的连络约定。在上述时间内，本基金的投资规模、投资策略应当合乎基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同收效之日起运行。   如若法律法例或监管部门对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 端正为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行恰当程 序后，则本基金投资不再受关连限制，自动投降届时有用的法律法例或监管端正，不需召开 基金份额捏有东说念主大会审议。   为爱护基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违背端正向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷株连的投资；   （4）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕走动、主管证券走动价钱过头他不正大的证券走动行径；   （6）法律、行政法例和中国证监会端正阻遏的其他行径。   法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受关连限制。   五、事迹比拟基准   中证全指证券公司指数收益率×95%＋东说念主民币活期入款税后利率×5%   若基金标的指数发生变更，基金事迹比拟基准随之变更，基金管理东说念主可根据投资情况和 阛阓旧例调治基金事迹比拟基准的组成和权重，无需召开基金份额捏有东说念主大会，但应取得基 金托管东说念主同意，并报中国证监会备案。   六、风险收益特征   本基金为标的 ETF 的鸠合基金，标的 ETF 为股票型指数基金，因此本基金的风险与收 益高于羼杂基金、债券基金与货币阛阓基金。   七、基金的融资、融券、转融通   本基金不错按照法律法例和监管部门的连络端正进行融资、融券与转融通等关连业务， 不需召开捏有东说念主大会。   八、标的 ETF 发生关连变更情形的处理形态   标的 ETF 出现下述情形之一的，本基金可在履行恰当法子后由投资于标的 ETF 的联 接基金变更为平直投资该标的指数的指数基金，不需召开捏有东说念主大会；若届时本基金管理东说念主 已有以该指数手脚标的指数的指数基金，则本基金将本着爱护投资者正当权益的原则，履行 恰当的法子后可及第其他合适的指数手脚标的指数。相应地，基金合同中将删除对于标的 ETF 的表述部分，或将变更标的指数，届时将由基金管理东说念主另行公告。                  第十三部分 基金的财产   一、基金财富总值   基金财富总值是指购买的各样证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款 以过头他投资所形成的价值总和。   二、基金财富净值   基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据关连法律法例、表放纵文献为本基金开立资金账户、证券账户、期货账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销 售机构和基金登记机构自有的财产账户以过头他基金财产账户相孤独。   四、基金财产的撑捏和刑事株连   本基金财产孤独于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律株连，其债权东说念主不得对本基金财产独揽请求冻结、扣押或其他权益。除照章律法例和《基 金合同》的端正刑事株连外，基金财产不得被刑事株连。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章结果、被照章废除或者被照章宣告歇业等原因进行算帐 的，基金财产不属于其算帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有财富产生的债务互相抵销；基金管理东说念主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得互相抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制践诺。                   第十四部分 基金财富估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关连的证券走动局势的走动日以及国度法律法例端正需要对 外线路基金净值的非走动日。   二、估值对象   基金所领有的标的 ETF 份额、股票、债券和银行入款本息、应收款项、其他投资等资 产及欠债。   三、估值原则   基金管理东说念主在详情关连金融财富和金融欠债的公允价值时，应合乎《企业管帐准则》                                       、 监管部门连络端正。   （一）对存在活跃阛阓且大致获取疏通财富或欠债报价的投资品种，在估值日有报价 的，除管帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加调治地应用于该财富或欠债的公允价值 计量。估值日无报价且最近走动日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应遴选最近交 易日的报价详情公允价值。有充足笔据标明估值日或最近走动日的报价不可果真响应公允价 值的，搪塞报价进行调治，详情公允价值。   与上述投资品种疏通，但具有不同特征的，应以疏通财富或欠债的公允价值为基础，并 在估值本事中洽商不同特征身分的影响。特征是指对财富出售或使用的限制等，如若该限制 是针对财富捏有者的，那么在估值本事中不应将该限制手脚特征洽商。此外，基金管理东说念主不 应试虑因其多量捏有关连财富或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应遴选在当前情况下适用况且有饱和可利用数据 和其他信息支捏的估值本事详情公允价值。遴选估值本事详情公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，只消在无法取得关连财富或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事件，使潜在估 值调治对前一估值日的基金财富净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值进行调治并详情公允 价值。   四、估值方法   本基金投资的标的 ETF 份额按照估值日标的 ETF 的基金份额净值估值。如若基金管 理东说念主以为按上述价钱不可客不雅响应其公允价值的，基金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主 协商后，按最能响应其公允价值的价钱估值。   （1）走动所上市的有价证券（包括股票等）                      ，以其估值日在证券走动所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无走动的，且最近走动日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近走动日的市价（收盘价）估值；如最近走动日后经 济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考雷同投资品 种的现行市价及要紧变化身分，调治最近走动市价，详情公允价钱。   （2）走动所上市走动或挂牌转让的不含权固定收益品种，及第估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）走动所上市走动或挂牌转让的含权固定收益品种，及第估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）走动所上市走动的可迁徙债券以逐日收盘价手脚估值全价；   （5）走动所上市不存在活跃阛阓的有价证券，遴选估值本事详情公允价值。走动所市 场挂牌转让的财富支捏证券，遴选估值本事详情公允价值；   （6）对在走动所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的情况下，应 以活跃阛阓上未经调治的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价未能代表估值日公 允价值的情况下，搪塞阛阓报价进行调治以证据估值日的公允价值；对于不存在阛阓行径或 阛阓行径很少的情况下，应遴选估值本事详情其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券走动所挂牌的消释股票 的估值方法估值；该日无走动的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初度公开刊行未上市的股票、债券，遴选估值本事详情公允价值，在估值本事难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）在刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初度公开 刊行股票时公司鞭策公开发售股份、通过巨额走动取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购走动中的质押券等流畅受限股票，按监管机构或行业协会连络端正详情 公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登 记截止日（含当日）后未独揽回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓 未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在昭彰 各异，未上市时间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   捏有的银行按期入款或汇报入款以本金列示，按条约或合同利率逐日证据利息收入。   （1）因捏有股票而享有的配股权，遴选估值本事详情公允价值进行估值。在估值本事 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行估值。   （2）股指期货合约和国债期货合约，一般以估值当日结算价进行，估值当日无结算价 的，且最近走动日后经济环境未发生要紧变化的，遴选最近走动日结算价估值。   （3）本基金投资股票期权，根据关连法律法例以及监管部门的端正估值。 估值。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 基金估值的公说念性。 端正估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、法子及关连法 律法例的端正或者未能充分爱护基金份额捏有东说念主利益时，应立即汇报对方，共同查明原因， 两边协商处理。   根据连络法律法例，基金财富净值筹谋和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基 金的基金管帐株连方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金连络的管帐问题，如经关连各方 在对等基础上充分商讨后，仍无法达成一致的看法，按照基金管理东说念主对基金净值信息的筹谋 结果对外给予公布。   五、估值法子 量筹谋，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。基金管理东说念主不错拓荒大额赎回情形 下的净值精度救急调治机制。国度另有端正的，从其端正。   每个使命日筹谋基金财富净值及基金份额净值，并按端正公告。 同的端正暂停估值时除外。基金管理东说念主每个使命日对基金财富估值后，将基金份额净值结果 发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主对外公布。   六、估值造作的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将遴选必要、恰当、合理的措施确保基金财富估值的准确性、 实时性。当基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值造作时，视为基金份额净值 造作。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作流程中，如若由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的缺欠酿成估值造作，导致其他当事东说念主碰到损失的，缺欠的株连东说念主应当对由于该 估值造作碰到损不当事东说念主(“受损方”)的平直损失按下述“估值造作处理原则”给予补偿，承担 补偿株连。   上述估值造作的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据筹谋差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值造作已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值造作株连方应实时合作各方， 实时进行更正，因更正估值造作发生的用度由估值造作株连方承担；由于估值造作株连方未 实时更正已产生的估值造作，给当事东说念主酿成损失的，由估值造作株连方对平直损失承担补偿 株连；若估值造作株连方仍是积极合作，况且有协助义务确当事东说念主有饱和的时刻进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿株连。   （2）估值造作的株连方对连络当事东说念主的平直损失负责，分歧迤逦损失负责，况且仅对 估值造作的连络平直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值造作而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值造作 株连方仍搪塞估值造作负责。如若由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还或不一说念返还欠妥得利 酿成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值造作株连方应补偿受损方的损失，并在其支 付的补偿金额的规模内对取得欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权益；如若取得不 当得利确当事东说念主仍是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是取得的补偿额 加上仍是取得的欠妥得利返还的总和逾越其实验损失的差额部分支付给估值造作株连方。   （4）估值造作调治遴选尽量规复至假定未发生估值造作的正确情形的形态。   估值造作被发现后，连络确当事东说念主应当实时进行处理，处理的法子如下：   （1）查明估值造作发生的原因，列明统共确当事东说念主，并根据估值造作发生的原因详情 估值造作的株连方；   （2）根据估值造作处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值造作酿成的损失进行评估；   （3）根据估值造作处理原则或当事东说念主协商的方法由估值造作的株连方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值造作处理的方法，需要修改基金登记机构走动数据的，由基金登记机构 进行更正。   （1）基金份额净值筹谋出现造作时，基金管理东说念主应当立即给予纠正，通报基金托管东说念主， 并遴选合理的措施珍贵损失进一步扩大。   （2）造作偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；造作偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有端正的，从其端正处理。   七、暂停估值的情形 值本事仍导致公允价值存在要紧不祥情味时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金管理东说念主应当 暂停估值；   八、基金净值的证据   用于基金信息线路的基金净值信息由基金管理东说念主负责筹谋，基金托管东说念主负责进行复核。 基金管理东说念主应于每个绽放日走动结果后筹谋当日的基金财富净值和基金份额净值并发送给 基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值筹谋结果复核证据后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基 金净值给予公布。   九、稀零情况的处理 金财富估值造作处理。 连络管帐轨制变化或由于其他不可抗力原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主诚然仍是遴选必要、 恰当、合理的措施进行查验，然而未能发现该造作而酿成的基金份额净值筹谋造作，基金管 理东说念主、基金托管东说念主免除补偿株连。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应积极遴选必要的措施收缩或 摒除由此酿成的影响。                    第十五部分 基金用度与税收   一、基金用度的种类 费、券商佣金、融资融券费、转融通用度、证券账户关连用渡过头他雷同性质的用度等）； 用度等）；                 ；   二、基金用度计提方法、计提要领和支付形态   本基金的管理费按前一日基金财富净值扣除基金财富中标的 ETF 份额所对应财富净值 后剩余部分的 0.15%年费率计提。管理费的筹谋方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金财富净值扣除基金财富中标的 ETF 份额所对应财富净值后剩余部 分，若为负数，则 E 取 0。   基金管理费逐日筹谋，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基金托管东说念主发 送基金管理费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个使命日内从基金财产中一次性支付 给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金财富净值扣除基金财富中标的 ETF 份额所对应财富净值 后剩余部分的 0.05%的年费率计提。托管费的筹谋方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财富净值扣除基金财富中标的 ETF 份额所对应财富净值后剩余部分， 若为负数，则 E 取 0。   基金托管费逐日筹谋，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基金托管东说念主发 送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个使命日内从基金财产中一次性支 取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   销售办事费可用于本基金阛阓扩充、销售以及基金份额捏有东说念主办事等各项用度。本基金 份额分为不同的类别，适用不同的销售办事费率。其中，A 类基金份额不收取销售办事费， C 类基金份额销售办事费年费率为 0.3%。   各样别基金份额的销售办事费筹谋方法如下：   H＝E×R÷当年天数   H 为各样别基金份额逐日应计提的销售办事费   E 为各样别基金份额前一日基金财富净值   R 为各样别基金份额适用的销售办事费率   销售办事费逐日筹谋，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理东说念主向基金托管东说念主发 送销售办事费划款指示，经基金托管东说念主复核后于次月前 5 个使命日内从基金财产中划出，经 登记机构差异支付给各个基金销售机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金按照基金管理东说念主与标的指数许可方所签订的指数使用许可条约中所端正的指数 许可使用费计提方法支付指数许可使用费。指数许可使用费的费率、具体筹谋方法及支付方 式见招募说明书。   如若指数使用许可条约约定的指数许可使用费的筹谋方法、费率和支付形态等发生调 整，本基金将遴选调治后的方法或费率筹谋指数许可使用费。基金管理东说念主将在招募说明书更 新或其他公告中线路基金最新适用的方法。   上述“一、基金用度的种类”中第 5－13 项用度，根据连络法例及相应条约端正，按费 用实验支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、基金税收   本基金支付给基金管理东说念主、基金托管东说念主的各项用度均为含税价钱，具体税率适用中国税 务主管机关的端正。   本基金运作流程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例践诺。基金财 产投资的关连税收，由基金份额捏有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度连络 税收征收的端正代扣代缴。                第十六部分 基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关连用度后 的余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指结果收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已达成收益 的孰低数。   三、基金收益分派原则 收益分派比例不得低于该次可供分派利润的 20%，若《基金合同》收效不悦 3 个月可不进 行收益分派； 现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本基金默许的收益分派形态是现 金分成； 值减去每单元基金份额收益分派金额后不可低于面值； 金管理东说念主可对各样别基金份额差异制定收益分派决议，消释类别的每一基金份额享有同瓜分 配权；   在不违背法律法例且对现存基金份额捏有东说念主利益无要紧实验不利影响的情况下，基金管 理东说念主、登记机构可对基金收益分派原则进行调治，不需召开基金份额捏有东说念主大会。   四、收益分派决议   基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时刻、分派数额及比例、分派形态等内容。   五、收益分派决议的详情、公告与实施   本基金收益分派决议由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息线路办法》 的连络端正在指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润筹谋截止日）的时刻不得逾越   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额 捏有东说念主的现款红利自动转为消释类别的基金份额。红利再投资的筹谋方法，依照《业务法令》 践诺。                第十七部分 基金的管帐与审计  一、基金管帐计谋 按照连络端正编制基金管帐报表； 式证据。  二、基金的年度审计 格的管帐师事务所过头注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需依照《信息线路办法》的连络端正在指定媒介公告。                 第十八部分 基金的信息线路   一、本基金的信息线路应合乎《基金法》、                     《运作办法》、                           《信息线路办法》、                                   《流动性风险 管理端正》、      《基金合同》过头他连络端正。   二、信息线路义务东说念主   本基金信息线路义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额捏有东说念主大会的基金 份额捏有东说念主等法律、行政法例和中国证监会端正的当然东说念主、法东说念主和坐法东说念主组织。   本基金信息线路义务东说念主以保护基金份额捏有东说念主利益为根底起点，按照法律、行政法例 和中国证监会的端正线路基金信息，并保证所线路信息的果真性、准确性、无缺性、实时性、 简明性和易得性。   本基金信息线路义务东说念主应当在中国证监会端正时刻内，将应予线路的基金信息通过指定 媒介线路，并保证基金投资者大致按照《基金合同》约定的时刻和形态查阅或者复制公开披 露的信息府上。   三、本基金信息线路义务东说念主承诺公开线路的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开线路的信息应遴选汉文文本。如同期遴选外文文本的，基金信息线路义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开线路的信息遴选阿拉伯数字；除相配说明外，货币单元为东说念主民币元。   五、公开线路的基金信息   公开线路的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、             《基金合同》                  、基金托管条约、基金居品府上纲领    《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权益、义务关系，明确基金份额捏有 东说念主大会召开的法令及具体法子，说明基金居品的特质等波及基金投资者要紧利益的事项的法 律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特质、风险揭示、信息线路及基金份额捏有东说念主服 务等内容。     《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金管理东说念主应当 在三个使命日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生 变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金合同停止的，基金管理东说念主不再更新基金招募说 明书。 动中的权益、义务关系的法律文献。 要信息。    《基金合同》收效后，基金居品府上纲领的信息发生要紧变更的，基金管理东说念主应当 在三个使命日内，更新基金居品府上纲领，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金居品府上纲领其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金合同停止 的，基金管理东说念主不再更新基金居品府上纲领。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金管理东说念主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募说明书领导性公告和《基金合同》领导性公告登载在指定报刊上， 将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品府上纲领、《基金合同》和基金托管条约 登载在指定网站上，并将基金居品府上纲领登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管 东说念主应当同期将基金合同、基金托管条约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在线路招募说明 书确当日登载于指定媒介上。   （三）     《基金合同》收效公告   基金管理东说念主应当在收到中国证监会证据文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》收效 公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》收效后，在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少每周 在指定网站线路一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个绽放日的次日，通 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点线路绽放日的基金份额净值和基金份额累计净 值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站线路半年度和年度 终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息线路文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的筹谋形态及连络申购、赎回费率，并保证投资者大致在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息府上。   （六）基金按期论说，包括基金年度论说、基金中期论说和基金季度论说   基金管理东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度论说，将年度论说登载 在指定网站上，并将年度论说领导性公告登载在指定报刊上。基金年度论说中的财务管帐报 告应当经过具有证券、期货关连业务履历的管帐师事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期论说，将中期论说登 载在指定网站上，并将中期论说领导性公告登载在指定报刊上。   基金管理东说念主应当在季度结果之日起 15 个使命日内，编制完成基金季度论说，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度论说领导性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度论说、中期论说或者 年度论说。   如论说期内出现单一投资者捏有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的情形，为保险 其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在按期论说“影响投资者决策的其他蹙迫信息”项下 线路该投资者的类别、论说期末捏有份额及占比、论说期内捏有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的稀零情形除外。   基金管理东说念主应当在基金年度论说和中期论说中线路基金组结伴产情况过头流动性风险 分析等。   （七）临时论说   本基金发生要紧事件，连络信息线路义务东说念主应当在 2 日内编制临时论评话，并登载在指 定报刊和指定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件： 托管东说念主委用基金办事机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 动； 东说念主有益基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动逾越百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其有益基金托管部门负责东说念主因基金托管业务关连步履受到要紧 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联走动事项，中国证监会另有端正的情形除外； 发生变更； 影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。   （八）清楚公告   在基金合同期限内，任何环球媒介中出现的或者在阛阓高尚传的音书可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额捏有东说念主权益的，关连信息线路 义务东说念主洞悉后应当立即对该音书进行公开清楚，并将连络情况立即论说中国证监会。   （九）算帐论说   基金合同停止的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并作 出算帐论说。基金财产算帐小组应当将算帐论说登载在指定网站上，并将算帐论说领导性公 告登载在指定报刊上。   （十）基金份额捏有东说念主大会决议   基金份额捏有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十一）中国证监会端正的其他信息。   在季度论说、中期论说、年度论说等按期论说和招募说明书（更新）等文献中线路的股 指期货走动情况，应当包括投资计谋、捏仓情况、损益情况、风险贪图等，并充分揭示股指 期货走动对本基金总体风险的影响以及是否合乎既定的投资计谋和投资标的等。   基金管理东说念主应在按期信息线路文献中线路参与股票期权走动的连络情况，包括投资政 策、捏仓情况、损益情况、风险贪图、估值方法等，并充分揭示期权走动对基金总体风险的 影响等。   在季度论说、中期论说、年度论说等按期论说和招募说明书更新等文献中线路的国债期 货走动情况，应当包括投资计谋、捏仓情况、损益情况、风险贪图等，并充分揭示国债期货 走动对本基金总体风险的影响以及是否合乎既定的投资计谋和投资标的等。   本基金参与转融通证券出借业务的，基金管理东说念主应当在季度论说、中期论说、年度论说 等按期论说和招募说明书（更新）等文献中线路参与转融通证券出借业务的走动情况，包括 投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过头管理情况等。并就论说期内本基金参与转融 通证券出借业务发生的要紧关联走动事项作念详备说明。   六、信息线路事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息线路管理轨制，指定有益部门及高档管理东说念主 员负责管理信息线路事务。   基金信息线路义务东说念主公开线路基金信息，应当合乎中国证监会关连基金信息线路内容与 神色准则等法例的端正。   基金托管东说念主应当按照关连法律法例、中国证监会的端正和《基金合同》的约定，对基金 管理东说念主编制的基金财富净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按期论说、更新 的招募说明书、基金居品府上纲领、基金算帐论说等公开线路的关连基金信息进行复核、审 查，并向基金管理东说念主进行书面或电子证据。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中遴聘一家报刊线路本基金信息。基金管理东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子线路网站报送拟线路的基金信息，并保证关连报送信 息的果真、准确、无缺、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上线路信息外，还不错根据需要在其他环球 媒介线路信息，然而其他环球媒介不得早于指定媒介线路信息，况且在不同媒介上线路消释 信息的内容应当一致。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求线路信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基金平日投资操作的前提 下，自主升迁信息线路办事的质地。具体要求应当合乎中国证监会及自律法令的关连端正。 前述自主线路如产生信息线路用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息线路义务东说念主公开线路的基金信息出具审计论说、法律看法书的专科机构，应 当制作使命底稿，并将关连档案至少保存到《基金合同》停止后 10 年。   七、信息线路文献的存放与查阅   照章必须线路的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照关连法律法例端正将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   八、法律法例或监管部门对信息线路另有端正的，从其端正。         第十九部分 基金合同的变更、停止与基金财产的算帐   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律法例端正和基金合同约定可不经 基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 后两日内在指定媒介公告。   二、《基金合同》的停止事由   有下列情形之一的，经履行关连法子后，                    《基金合同》应当停止： 继续的； 国证监会另有端正时从其端正；   三、基金财产的算帐 组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 从事证券关连业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐 小组不错聘用必要的使命主说念主员。 现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》停止情形出刻下，由基金财产算帐小组调处接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐论说；   （5）遴聘管帐师事务所对算帐论说进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐论说出具法 律看法书；   （6）将算帐论说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐流程中发生的统共合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产算帐剩余财富的分派   依据基金财产算帐的分派决议，将基金财产算帐后的一说念剩余财富扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分派。   六、基金财产算帐的公告   算帐流程中的连络要紧事项须实时公告；基金财产算帐论说管束帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律看法书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐报 告报中国证监会备案后 5 个使命日内由基金财产算帐小组进行公告。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及连络文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                   第二十部分 失约株连   一、基金管理东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的流程中，违背《基金法》等法律法例的 端正或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额捏有东说念主酿成损伤的，应当差异对各自 的步履照章承担补偿株连；因共同步履给基金财产或者基金份额捏有东说念主酿成损伤的，应当承 担连带补偿株连，对损失的补偿，仅限于平直损失。然而如发生下列情况，相应确当事东说念主 不错免责： 为而酿成的损失等；   二、在发生一方或多方失约的情况下，在最大限制地保护基金份额捏有东说念主利益的前提下， 《基金合同》大致继续履行的应当继续履行。非失约方当事东说念主在职责规模内有义务实时遴选 必要的措施，珍贵损失的扩大。莫得遴选恰当措施以致损失进一步扩大的，不得就扩大的损 失要求补偿。非失约方因珍贵损失扩大而支拨的合理用度由失约方承担。   三、由于基金管理东说念主、基金托管东说念主不可控制的身分导致业务出现差错，基金管理东说念主和基 金托管东说念主诚然仍是遴选必要、恰当、合理的措施进行查验，然而未能发现造作的，由此酿成 基金财产或投资东说念主损失，基金管理东说念主和基金托管东说念主免除补偿株连。然而基金管理东说念主和基金托 管东说念主应积极遴选必要的措施收缩或摒除由此酿成的影响。           第二十一部分 争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》连络的一切争议，如经 友好协商未能处理的，应提交中国国外经济贸易仲裁委员会，根据该会其时有用的仲裁规 则按等闲法子进行仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是终端性的并对各方当事东说念主具有阻挡 力，仲裁费由败诉方承担。   争议处理时间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，继续针织、奋力、尽责地履行基 金合同端正的义务，爱护基金份额捏有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统治。                第二十二部分 基金合同的着力   《基金合同》是约定基金当事东说念主之间、基金与基金当事东说念主之间权益义务关系的法律文献。    《基金合同》经基金管理东说念主、基金托管东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表签 字并在募蚁合束后经基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会书面证据 后收效。    《基金合同》的有用期自其收效之日起至基金财产算帐结果报中国证监会备案并公告 之日止。    《基金合同》自收效之日起对包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主在内的 《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律阻挡力。    《基金合同》原来一式六份，除上报连络监管机构一式二份外，基金管理东说念主、基金托 管东说念主各捏有二份，每份具有同等的法律着力。    《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场 所和营业局势查阅。             第二十三部分 其他事项 《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东说念主各方按连络法律法例协商处理。

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