酒色网网址

fss 露出 价值基金,华宝价值基金C: 华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)招募说明书(更新)

发布日期：2024-12-25 16:22    点击次数：111

             华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)        招募说明书（更新）        基金管理东谈主：华宝基金管理有限公司        基金托管东谈主：中国建立银行股份有限公司                         华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）                        【要害辅导】   本基金经中国证券监督管理委员会 2018 年 3 月 30 日证监许可【2018】582 号文注册，进行募 集。   基金管理东谈主保证《华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金（LOF）招募说明书》（以下简 称“招募说明书”或“本招募说明书”）的内容真正、准确、齐全。本招募说明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出本色性判断或保证， 也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会分歧基金的投资价值及阛阓出息等作出本色性判断或者 保证。   本基金的标的指数为标普沪港深中国增强价值指数，指数编制方法如下：   标普沪港深中国增强价值指数系列斟酌价值得分相对较高的股票的表现。价值得分根据 3 项基本 面筹画即市净率、市盈率和市销率狡计得出。指数要素股在幽闲要素股权重中章程的限制条件后由价 值得分和经流通股调整后的市值狡计权重。 指数            选股池 标普沪港深中国增强价值 标普纵贯中国 A 股指数和标普纵贯香港指数（仅注册地在中国内地的股 指数            票有经验）   有经验成为标普沪港深中国增强价值指数系列要素股的股票必须在调整参照日幽闲下表列出的额 外流动性圭表。 指数                    额外流动性圭表（3 个月的平均日成交额） 标普沪港深中国增强价值指数         东谈主民币 2，000 万元   同期制定了下列解放流通市值圭表： 指数                                   解放流通市值圭表 标普沪港深中国增强价值指数                        东谈主民币 50 亿元   此外，标普沪港深中国增强价值指数和标普中国 A 股增强价值指数的合经验股票不得是停牌股票 （但现有要素股免受此章程影响）或者被上海证券交游所和深圳证券交游所实行特别处理的股票。   标普沪港深中国增强价值指数的合经验股票股价不得低于 1 港元。如果现有要素股股价跌至 1 港 元以下，但截止调整参照日的一个月平均股价不低于 1 港元，则该要素股保留在指数内。   要素股筛选： 指数                      增强价值指数内要素股数量                                        华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 标普沪港深中国增强价值指数                          以价值得分由高到低计前 100 只股票     缓冲章程：     为尽量虚构要素股的变更，对指数内现有要素股应用 20%的缓冲区间，按照下列方法实施：     适用固定股票数量的标普沪港深中国增强价值指数系列。（1）股票根据价值得分从高到低陈列， 位居宗旨股票数现在 80%的股票自动成为要素股；（2）自后，位居宗旨股票数现在 120%的统统现有成 分股根据价值得分从高到低的划定成为要素股；（3）如果此时未达到宗旨股票数量，就根据价值得分 甄选剩余股票。     要素股权重：     在某一特定调整日历，统统有经验成为标普增强价值指数系列要素股的股票进行加权处理，在满 足股票、行业和国度的限制条件后，根据它们在合经验股票池中的市值权重和价值得分情况进行加权 处理。这通过优化方法狡计。每只股票的最大权重为在 5%和市值在合经验股票池中的权重乘以 20 倍 的结果中取其较小者，GICS 行业权重最高为 40%；包括多个国度的地区性指数中某一国度的权重最高 为 40%。在幽闲上述限制条件后，使各要素股有上限权重与无上限权重之差的平方值除以无上限权重 之商的和最小。每只股票的权重最低为 0.05%。相关标的指数具体编制决策及成份股信息详见标普谈 琼斯指数公司网站，网址：https://chinese.spindices.com/indices/strategy/sp-access-china- enterprises-enhanced-value-index-cny     本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等因素产生波动，投资者根据所持有的基 金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。投资者在投成本基金前，需充分了解本基金的家具 特质，并承担基金投资中出现的种种风险，包括：阛阓风险、流动性风险、指数化投资的风险、上市 交游风险、本基金投资特定品种及参与特定业务的专有风险、管理风险、信用风险、操作或时间风 险、合规性风险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险等。 其中，指数化投资的风险包括标的指数答复与股票阛阓平均答复偏离的风险、标的指数波动的风险、 标的指数编制和狡计的风险、追踪谬误限度未达约定宗旨的风险、标的指数变更的风险、指数编制机 构罢手服务的风险、成份股停牌的风险等；基金投资特定品种及参与特定业务的专有风险包括投资港 股通股票存在的风险、股指期货等金融滋生品投资风险、钞票支撑的风险、投资存托凭证的风险、参 与融资业务的风险、参与转融通证券出借业务的风险等。     本基金投资干系股票阛阓交游互联互通机制允许买卖的章程范围内的香港联合交游所上市的股票 （以下简称“港股通标的股票”）的，会濒临港股通机制下因投资环境、投资标的、阛阓轨制以及交                         华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 易王法等各异带来的专有风险，包括港股阛阓股价波动较大的风险、汇率风险、港股通机制下交游日 不连贯可能带来的风险等。   本基金出于追踪标的指数的需要，采纳将部分基金钞票投资于港股或采纳不将基金钞票投资于港 股，基金钞票并非势必投资港股。   本基金为股票型基金，其永久平均风险和预期收益水平高于搀杂型基金、债券型基金及货币阛阓 基金。本基金为指数型基金，具有与标的指数雷同的风险收益特征。   投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》、《基金合同》及 基金家具尊府概要等信息透露文献，并根据自身的投资目的、投资期限、投资训诫、钞票景况等判断 基金是否和投资者的风险承受才略相适当，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担 投资风险。   基金的过往事迹并不预示其将来表现，基金管理东谈主管理的其他基金的事迹也不组成对本基金事迹 表现的保证。   基金管理东谈主依照恪称职守、老师信用、严慎勤恳的原则管理和运用基金财产，但不保证投资于本 基金一定盈利，也不保证最低收益。   基金管理东谈主提醒投资者基金投资的“买者风光”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营景况 与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行包袱。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响，存托凭证的 境外基础证券的干系风险可能顺利或蜿蜒成为本基金的风险。   本招募说明书所载内容截止日为 2024 年 10 月 31 日，相关财务数据和净值表现截止日为 2024 年   原招募说明书与本次更新的招募说明书不一致的，以本次更新的招募说明书为准。                                      华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）                                        目 录                     华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）                     一、弁言   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募 集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》 （以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息透露管理办法》（以下简称“《信息 透露办法》”）、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称“《指数 基金指引》”）、其他相关章程及《华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金（LOF）基金合 同》（以下简称“基金合同”）编写。   本招募说明书发扬了华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金（LOF）的投资宗旨、策略、 风险、费率等与投资者投资决策相关的必要事项，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明 书。   本基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何装假记录、误导性述说或紧要遗漏，并对其真正性、 准确性、齐全性承担法律使命。   本基金是根据本招募说明书所载明尊府苦求召募的。本招募说明书由本基金管理东谈主解释。本基金 管理东谈主莫得托福或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作出任何 解释或者说明。   本招募说明书根据基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金合同当事东谈主之间权 利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合同的 当事东谈主，其持有基金份额的行动本人即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合 同偏激他相关章程享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应详备查 阅基金合同。                         华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）                         二、释义   本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同的任何灵验改良和补充 券投资基金（LOF）托管左券》及对该托管左券的任何灵验改良和补充 募说明书》偏激更新 料概要》偏激更新 售公告》 书》 章以偏激他对基金合同当事东谈主有禁止力的决定、决议、文书等 出的改良 对其常常作念出的改良 证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其常常作念出的改良                       华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 的钞票，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行依期进款（含左券约定有条件提前支 取的银行进款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开刊行股票、钞票支撑证券、因刊行东谈主债务背约 无法进行转让或交游的债券等 金调整投资组合的阛阓冲击成安分配给试验申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利 益的不利影响，确保投资者的正当权益不受挫伤并得到公谈对待。具体处理原则与操作表率免除干系 法律律例以及监管部门、自律王法的章程 基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 相关政府部门批准训诲并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会团体或其他组织 规章程不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 购买证券投资基金的其他投资者的合称 购、赎回、颐养、转托管、依期定额投资及交游等业务 取得基金销售业务经验并与基金管理东谈主签订了基金销售服务左券，办理基金销售业务的机构，以及可 通过上海证券交游所办理基金销售业务的会员单元。其中，可通过上海证券交游所办理本基金销售业 务的机构必须是具有基金销售业务经验、并经上海证券交游所和中国证券登记结算有限使命公司招供 的上海证券交游所会员单元 招供的上海证券交游所会员单元                      华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 基金份额认购、申购和赎回的场面。通过该等场面办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场外认 购、场外申购、场外赎回 办理基金份额认购、申购、赎回和上市交游的场面。通过该等场面办理基金份额的认购、申购、赎回 也称为场内认购、场内申购、场内赎回 户和/或上海证券账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证明、计帐和结算、代理披发红 利、建立并看护基金份额持有东谈主名册和办理非交游过户业务等 限使命公司，C 类基金份额登记机构为华宝基金管理有限公司 统，通过场外售售机构认购、申购的 A 类基金份额登记在本系统 单元认购、申购或买入的 A 类基金份额登记在本系统 下的 C 类基金份额 记录其持有的、基金管理东谈主所管理的 A 类基金份额余额偏激变动情况的账户，C 类基金份额记录在华 宝基金管理有限公司开立的基金账户并登记在华宝基金管理有限公司的注册登记系统 赎回、颐养、转托管、依期定额投资、交游等业务导致基金份额变动及结余情况的账户 币普通股票账户（即 A 股账户）或证券投资基金账户，投资者通过上海证券交游所交游系统办理基金 交游、场内认购、场内申购和场内赎回等业务时需持有上海证券账户 向香港联合交游所进行申报，买卖章程范围内的香港联合交游所上市的股票                             华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 证监会办理基金备案手续完毕，并赢得中国证监会书面证明的日历 果报中国证监会备案并给以公告的日历 售机构的干系业务王法 为 为 份额兑换为现款的行动 为 其持有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额颐养为基金管理东谈主管理的其他基金基金份额的行动 的操作，包括系统内转托管和跨系统转托管 点）之间进行转托管或在证券登记系统内不同会员单元（交游单元）之间进行指定关系变更的行动 转托管的行动                     华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 款步地，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购苦求的 一种投资步地 苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金颐养中转入苦求份额总和后的余额）卓绝上一通达日基 金总份额的 10% 的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的通俗 价值总和 过程 金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子透露网站）等媒介 份额和 C 类基金份额两个类别。两类基金份额分设不同的基金代码，并分别狡计并公布基金份额净值 和基金份额累计净值 的用度                          华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）                         三、基金管理东谈主   （一）基金管理东谈主概况   基金管理东谈主：华宝基金管理有限公司   住所：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 100 号上海环球金融中心 58 楼   办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 100 号上海环球金融中心 58 楼   法定代表东谈主：黄孔威   总司理：向辉   成立日历：2003 年 3 月 7 日   注册成本：1.5 亿元东谈主民币   电话：021-38505888   磋商东谈主：章希   股权结构：中方鞭策华宝信赖有限使命公司持有 51%的股份，外方鞭策 Warburg Pincus Asset Management， L.P.持有 29%的股份，中方鞭策江苏省铁路集团有限公司持有 20%的股份。   (二) 主要东谈主员情况   黄孔威先生，董事长，硕士。曾任职于宝钢集团计财部和钞票计议部、宝武集团下属公司，曾兼 任中国太保非实施董事、兴业银行监事、兴业银行董事、长江养老保障董事等。现任华宝基金管理有 限公司党委布告、董事长。   向辉先生，董事，硕士。曾在武汉长江金融审计事务所任副长处、在长盛基金管理有限公司阛阓 部任职。2002 年加入华宝基金管理有限公司，先后担任公司计帐登记部总司理、营运副总监、营运总 监、副总司理等职务。现任华宝基金管理有限公司总司理。   朱莉丽女士，董事，硕士。曾赴任于好意思林投资银行部、德相识银行投资银行部。现任上海华平私 募基金管理有限公司董事总司理，兼任河南华夏豪侈金融股份有限公司董事，神策网罗科技（北京） 有限公司董事。   卢余权先生，董事，学士。曾任江苏省交通厅公路局副局长、江苏省铁路办公室盘预料划处处 长。现任江苏省铁路集团有限公司副总司理、党委委员、总法律参谋人，新陆桥（连云港）船埠有限公 司董事、副董事长，宁杭铁路有限使命公司董事、副董事长。                      华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）   王灿先生，寂然董事，硕士。曾先后任复星国际有限公司及复星集团实施董事、高等副总裁兼首 席发展官(CGO)、首席财务官(CFO)及投资管理中心总司理等职务，并曾任职于金蝶软件（中国）有限 公司、普华永谈中天管帐师事务所、渣打银行（中国）有限公司、华住货仓集团。现任新但愿集团有 限公司首席财务官、新但愿财务有限公司董事长、中国总管帐师协会副会长；兼任亚朵糊口控股有限 公司寂然董事、重庆小米豪侈金融有限公司寂然非实施董事、暴露医疗集团控股有限公司寂然非实施 董事。   很多奇女士，寂然董事，博士。曾先后任中南财经政法大学法学院助教、讲师，上海交通大学法 学院讲师、副教导、教导、博导，好意思国哈佛大学法学院富布莱特高等造访学者，纽约大学法学院 “Hauser”全球研究员，杜克大学、新南威尔士大学等国际顶尖法学院的高等造访学者。现任复旦大 学法学院教导、博士生导师，复旦大学数字经济法治研究中心主任和智谋法治重心实验室负责东谈主，上 海交通大学上海高等金融学院兼聘教导；兼任桂林银行股份有限公司寂然董事、中储发展股份有限公 司寂然董事，法律与国际事务委员会（FLIA）委员及款式主任、东南大学兼职博导、中国科学时间法 学会常务理事、中国法学会财税法学会常务理事、最妙手民法院中国司法大数据研究院互联网司法研 究中心群众库成员、上海市政府首批立法群众、中共浦东新区委员会法律参谋人、中国（上海）自贸试 验区管委会法律参谋人等职务。   周波女士，寂然董事，博士。曾任上海财经大学管帐学院助理教导、管帐学院院长助理。现任上 海财经大学管帐学院副教导、博士生导师，管帐学院副院长。并为中国总管帐师协会财务管理专科委 员会委员、中国营业管帐学会智能财务分会副会长；兼任上海汉钟精机股份有限公司、上海新相微电 子股份有限公司等公司寂然董事。   丘键先生，监事会主席，硕士。曾先后赴任于中国银行间阛阓交游商协会、中国银联股份有限公 司、金融网关信息服务有限公司、国网英大投资管理有限公司。现任北京华平投资究诘有限公司策略 总监。   黄洪永先生，监事，硕士。曾任宝钢集团盘算部、管理立异部轮廓主管，宝钢工程党委组织部、 东谈主力资源部部长，广东钢铁集团盘算部副部长，广东宝钢置业副总司理，宝钢集团东谈主事效率总监、领 导力发展总监，中国宝武集团指点力发展总监，中国宝武钢铁集团产业金融党工委副布告、纪工委书 记。现任华宝投资有限公司总司理、党委副布告，兼任华宝信赖有限使命公司监事，长江养老保障股 份有限公司董事。                             华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）   陆晓霞女士，职工监事，本科。曾任华宝信赖计财部副总司理、总司理，华宝投资审计监察法务 部部长、审计监察部部长。现任华宝基金管理有限公司风险管理部资深风险分析师。   胡孟超先生，职工监事，硕士。曾任永赢基金管理有限公司、永赢钞票管理有限公司监察稽核助 理。现任华宝基金管理有限公司合规审计部法务主管。   向辉先生，总司理，简历同上。   周雷先生，督察长，硕士。曾任职于中国机械开荒收支口总公司、北京证监局、中国证监会，曾 任华宝证券有限使命公司首席风险官、合规总监。现任华宝基金管理有限公司督察长。   李孟恒先生，首席信息官，硕士。曾在 T.A. Consultanted    LTD.从事开发实时间管理劳动。 运副总监兼信息时间部总司理，现任华宝基金管理有限公司首席信息官。   周晶先生，首席投资官，博士。先后在德亚投资(好意思国)、华宝基金、汇丰证券(好意思国)从事风险管 理、投资研究等劳动。 2011 年 6 月再次加入华宝基金管理有限公司，历任首席策略分析师、策略部 总司理、国外投资部总司理、公司总司理助理兼国际业务部总司理，现任华宝基金管理有限公司首席 投资官。   周晶，博士。先后在德亚投资(好意思国)、华宝基金、汇丰证券(好意思国)从事风险管理、投资研究等工 作。2011 年 6 月再次加入华宝基金管理有限公司，历任首席策略分析师、策略部总司理、国外投资部 总司理、公司总司理助理兼国际业务部总司理，现任华宝基金管理有限公司首席投资官兼国际业务部 总司理。2013 年 6 月至 2015 年 11 月任华宝兴业熟悉阛阓动量优选证券投资基金基金司理，2014 年 9 月起任华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金(LOF)基金司理，2015 年 9 月至 2017 年 8 月任 华宝兴业中国互联网股票型证券投资基金基金司理，2016 年 3 月起任华宝标普好意思国品性豪侈股票指数 证券投资基金(LOF)基金司理，2016 年 6 月起任华宝标普香港上市中国中小盘指数证券投资基金(LOF) 基金司理，2017 年 4 月起任华宝港股通恒生中国(香港上市)25 指数证券投资基金(LOF)基金司理， 起任华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)基金司理，2019 年 11 月起任华宝致远搀杂 型证券投资基金（QDII）基金司理，2020 年 11 月至 2023 年 11 月任华宝英国富时 100 指数发起式证 券投资基金基金司理，2022 年 2 月起任华宝中证港股通互联网交游型通达式指数证券投资基金基金经 理，2022 年 9 月起任华宝国外中国成长搀杂型证券投资基金基金司理，2022 年 12 月起任华宝中证港                            华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 股通互联网交游型通达式指数证券投资基金发起式皆集基金基金司理，2023 年 3 月起任华宝纳斯达克 精选股票型发起式证券投资基金（QDII）基金司理，2023 年 4 月起任华宝国外科技股票型证券投资基 金（QDII-LOF）基金司理，2023 年 5 月起任华宝国外新动力汽车股票型发起式证券投资基金（QDII） 基金司理。   杨洋，硕士。曾在法兴银行、东北证券从事证券交游、研究、投资管理劳动。2014 年 6 月加入华 宝基金管理有限公司，先后担任高等分析师、投资司理等职务，现任国际投资助理总监。2021 年 5 月 起任华宝标普香港上市中国中小盘指数证券投资基金(LOF)、华宝港股通恒生中国(香港上市)25 指数 证券投资基金(LOF)、华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金(LOF)、华宝标普沪港深中国增 强价值指数证券投资基金(LOF)、华宝标普好意思国品性豪侈股票指数证券投资基金(LOF)基金司理，2021 年 5 月至 2023 年 11 月任华宝英国富时 100 指数发起式证券投资基金基金司理，2021 年 5 月至 2023 年 3 月任华宝港股通恒生香港 35 指数证券投资基金(LOF)基金司理，2022 年 1 月起任华宝致远搀杂型 证券投资基金（QDII）基金司理，2022 年 9 月起任华宝国外中国成长搀杂型证券投资基金基金司理， 年 4 月起任华宝国外科技股票型证券投资基金（QDII-LOF）基金司理，2023 年 5 月至 2024 年 11 月任 华宝国外新动力汽车股票型发起式证券投资基金（QDII）基金司理。   周晶先生，华宝基金管理有限公司首席投资官、国际业务部总司理、基金司理。   孙鸾女士，华宝基金管理有限公司立异研究发展中心副总司理。   杨洋先生，华宝基金管理有限公司国际投资助理总监、基金司理。   （三）基金管理东谈主职责   基金管理东谈主应严格照章履行下列职责： 赎回和登记事宜；                       华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）  （四）基金管理东谈主承诺 全里面限度轨制，采用灵验次序，防护罪犯违纪行动的发生。  （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）不公谈地对待其管理的不同基金财产；  （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；  （4）向基金份额持有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；  （5）侵占、挪用基金财产；  （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、默示他东谈主从事干系的交游活 动；  （7）卤莽职守，不按照章程履行职责；  （8）法律、行政律例和中国证监会章程不容的其他行动。  （1）依摄影关法律律例和基金合同的章程，本着严慎的原则为基金份额持有东谈主谋取最大利益；  （2）不利用职务之便为我方、代理东谈主、代表东谈主、受雇东谈主或任何其他第三东谈主牟取不当利益；  （3）不泄漏在职职期间明察的相关证券、基金的营业奥妙、尚未照章公开的基金投资内容、基金 投资筹画等信息，或利用该信息从事或者昭示、默示他东谈主从事干系的交游行径；  （4）不以任何步地为其他组织或个东谈主进行证券交游。  （五）基金管理东谈主里面限度轨制  本基金在运作过程中濒临的风险主要包括阛阓风险、信用风险、流动性风险、操作风险、合规性 风险、信誉风险和事件风险（如凄婉）等。                    华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）  针对上述多样风险，基金管理东谈主建立了一套齐全的风险管理体系，具体包括以下内容：  （1）搭建风险管理环境。具体包括制定风险管理策略、宗旨，确立相应的组织机构、建立暴露的 使命线路和讲述渠谈、配备稳妥的东谈主力资源、开发适用的时间支撑系统等内容。  （2）识别风险。辨识公司运作和基金管理中存在的风险。  （3）分析风险。查验存在的限度次序，分析风险发生的可能性偏激引起的后果并将风险归类。  （4）度量风险。评估风险水平的高下，既有定性的度量妙技，也有定量的度量妙技。定性的度量 是把风险水平区别为几许级别，每一种风险按其发生的可能性与后果的严重进度分别插足相应的级 别。定量的方法则是设想一些风险筹画，测量其数值的大小。  （5）处理风险。将风险水平与既定的圭表相对比，对于那些级别较低、在公司所定圭表范围以内 的风险，限度相对宽松一丝，但仍加以依期监控，以防其卓绝预定圭表；而对较为严重的风险，则制 定稳妥的限度次序；对于一些后果可能极其严重的风险，则除了严格限度除外，还准备了相应的济急 处理次序。  （6）监视与查验。对已有的风险管理系统进行实时监视，并依期评价其管理绩效，在必要时诱骗 新的需求加以改变。  （7）讲述与究诘。建立风险管理的讲述系统，使公司鞭策、公司董事会、公司高等管理东谈主员及监 管部门实时而灵验地了解公司风险管理景况，并寻求究诘主张。  （1）里面风险限度原则  健全性原则。里面限度机制必须掩饰公司的各项业务、各个部门和各级岗亭，并渗入到决策、执 行、监督、反馈等各个设施；  灵验性原则。通过确立科学暴露的操作经由，诱骗圭表限度，建立合理的内控圭表，珍视里面控 制轨制的灵验实施；  寂然性原则。公司必须在精简高效的基础上训诲能充分幽闲公司计议运作需要的部门和岗亭，各 部门和岗亭在职能上保持相对寂然性；公司固有财产、各项托福基金财产、其他钞票分离运作，寂然 进行；  相互制约原则。里面部门和岗亭确凿立必须权责分明、相互制约，并通过切实可行的相互制衡措 施来摒除里面限度中的盲点；                      华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）  防火墙原则。公司基金管理、交游、计帐登记、信息时间、研究、阛阓营销等干系部门，应当在 物理上和轨制上稳妥拦截；对因业务需要必应明察内幕信息的东谈主员，应制定严格的批准圭表和监督防 范次序；  成本效益原则。公司应当充分阐述各部门及每位职工的劳动积极性，尽量虚构计议运作成本，保 证以合理的限度成本达到最好的里面限度成果；  正当合规性原则。公司内限度度应当稳妥国度法律、律例、规章轨制和各项章程，并在此基础上 免除国际和行业的惯例制订；  全面性原则。里面限度轨制必须涵盖公司计议管理的各个设施，并迢遥适用于公司每一位职工， 不留有轨制上的空缺或舛错；  审慎性原则。公司里面限度的中枢是风险限度，里面限度轨制的制订要以审慎计议、防护和化解 风险为起点；  当令性原则。里面限度轨制的制订应当具有前瞻性，而况必须跟着公司计议策略、计议方针、经 营理念等里面环境的变化和国度法律律例、政策轨制等外部环境的改变实时进行相应的修改或完善。  （2）里面风险限度的要乞降内容  里面风险限度要求不相容职务分离、建立完善的岗亭使命制和表率的岗亭管理次序、建立齐全的 信息尊府保全系统、建立授权限度轨制、建立灵验的风险防护系统和快速反应机制。  里面风险限度的内容包括投资管理业务限度、阛阓管理业务限度、信息透露限度、信息时间系统 限度、管帐系统限度、档案管理限度、建立守秘轨制以及里面稽核限度等。  （3）督察长轨制  公司设督察长，督察长由公司总司理提名，董事会聘任，并应当经合座寂然董事同意。  督察长应当依期或者不依期向合座董事报送劳动讲述，并在董事会及董事会下设的干系挑升委员 会依期会议上讲述基金及公司运作的正当合规情况及公司里面风险限度情况。督察长发现基金及公司 运作中存在问题时，应当实时文书公司总司理和干系业务负责东谈主，建议处理主张和整改建议，并监督 整改次序的制定和落实；公司总司理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向公司董 事会、中国证监会及干系派出机构讲述。  （4）监察稽核及风险管理轨制  合规审计部和风险管理部依据公司的里面限度轨制，在所赋予的权限内，按照所章程的圭表和适 当的方法，进行平正客不雅的查验和评价。                    华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）  合规审计部和风险管理部负责考察评价公司内限度度的健全性、合感性；负责考察、评价公司有 关部门实施公司各项规章轨制的情况；评价各项内限度度实施的灵验性，对内限度度的缺失建议补充 建议；进行日常风险监控劳动；协助评价基金财产风险景况；负责包括基金司理离任审查在内的各项 里面审计事务等。  （1）基金管理东谈主承诺以上对于里面限度轨制的透露真正、准确；  （2）基金管理东谈主承诺根据阛阓变化和基金管理东谈主发展不停完善里面限度轨制。                            华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）                           四、基金托管东谈主   一、基金托管情面况   （一）基本情况   称呼：中国建立银行股份有限公司(简称：中国建立银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   法定代表东谈主：张金良   成随即间：2004 年 09 月 17 日   组织步地：股份有限公司   注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：陆续计议   基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字199812 号   磋商东谈主：王小飞   磋商电话：(021)6063 7103   （二）主要东谈主员情况   中国建立银行总行设钞票托管业务部，下设轮廓处、基金业务处、证券保障业务处、领悟信赖业 务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户服务与业务协同处、运营管理处、跨境与外包 管理处、托管应用系统支撑处、内控合规处等 12 个职能处室，在北京、上海、合肥设有托管运营中 心，共有职工 300 余东谈主。自 2007 年起，托管部运动礼聘外部管帐师事务所对托管业务进行里面限度审 计，并还是成为惯例化的内控劳动妙技。   （三）基金托管业务计议情况   行动国内首批开办证券投资基金托管业务的营业银行，中国建立银行一直秉持“以客户为中心” 的计议理念，不停加强风险管理和里面限度，严格履行托管东谈主的各项职责，切实珍视钞票持有东谈主的合 法权益，为钞票托福东谈主提供高质地的托管服务。经过多年稳步发展，中国建立银行托管钞票领域不停 扩大，托管业务品种不停加多，已形成包括证券投资基金、社保基金、保障资金、基本养老个东谈主账 户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等家具在内的托管业务体系，是现在国内托管业务品种 最皆全的营业银行之一。截止 2024 年三季度末，中国建立银行已托管 1387 只证券投资基金。中国建 设银行专科高效的托管服务才略和业务水平，赢得了业内的高度认同。中国建立银行屡次被《全球托                         华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 管东谈主》、 《财资》、《环球金融》杂志及《中国基金报》评比为“最好托管银行”、运动多年荣获中 央国债登记结算有限使命公司（中债）“优秀钞票托管机构”、银行间阛阓计帐所股份有限公司（上 清所）“优秀托管银行”奖项、并先后荣获《亚洲银大师》颁发的 2017 年度“最好托管系统实施 奖”、2019 年度“中国年度托管业务科技实施奖”、2021 年度“中国最好数字化钞票托管银行”、以 及 2020 及 2022 年度“中国年度托管银行（大型银行）”奖项。2022 年度，荣获《环球金融》 “中 国最好次托管银行”，并行动独一中资银行赢得《财资》“中国最好 QFI 托管银行”奖项。2023 年 度，荣获中国基金报“公募基金 25 年最好基金托管银行”奖项。   二、基金托管东谈主的里面限度轨制   （一）里面限度宗旨   行动基金托管东谈主，中国建立银行严格盲从国度相关托管业务的法律律例、行业监管规章和本行内 相关管理章程，称职计议、表率运作、严格查验，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全齐全， 确保相关信息的真正、准确、齐全、实时，保护基金份额持有东谈主的正当权益。   （二）里面限度组织结构   中国建立银行设有风险内控管理委员会，负责全行风险管理与里面限度劳动，对托管业务风险管 理和里面限度的灵验性进行指挥。钞票托管业务部配备了专职内控合规东谈主员负责托管业务的内控合规 劳动，具有寂然诈骗内控合规劳动权利和才略。   （三）里面限度轨制及次序   钞票托管业务部具备系统、完善的轨制限度体系，建立了管理轨制、限度轨制、岗亭职责、业务 操作经由，不错保证托管业务的表率操作温煦利进行；业务东谈主员具备从业经验；业务管理严格实行复 核、审核、查验轨制，授权劳动实行鸠合限度，业务图章按规程看护、存放、使用，账户尊府严格保 管，制约机制严格灵验；业务操作区挑升确立，阻滞管理，实施音像监控；业务信息由专职信息透露 东谈主负责，防护泄密；业求实现自动化操作，防护东谈主为事故的发生，时间系统齐全、寂然。   三、基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和圭表   （一）监督方法   依照《基金法》偏激配套律例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自行开发的 “新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律律例以及基金合同章程，对基金管理东谈主运作基金 的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金计帐和核算 服务设施中，对基金管理东谈主发送的投资指示、基金管理东谈主对各基金用度的提真金不怕火与开支情况进行查验监 督。                    华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）  （二）监督经由 如发现投资很是情况，向基金管理东谈主进行风险辅导，与基金管理东谈主进行情况核实，督促其纠正，如有 紧要很是事项实时讲述中国证监会。 如有必要将实时讲述中国证监会。                               华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）                         五、干系服务机构   (一)   基金份额销售机构   （1）直销机构   称呼：华宝基金管理有限公司   住所：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 100 号上海环球金融中心 58 楼   办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 100 号上海环球金融中心 57 楼   法定代表东谈主：黄孔威   直销柜台电话：021-38505731、021-38505732   直销柜台传真：021-50499663、021-50988055   网址：www.fsfund.com   投资者不错通过华宝基金管理有限公司网上交游直销 e 网金系统办理本基金的认/申购、赎回、转 换等业务，具体交游确定请参阅基金管理东谈主网站公告。网上交游网址：www.fsfund.com。   （2）其他场外售售机构   本基金的销售机构信息请详见基金管理东谈主网站公示。基金管理东谈主可根据相关法律律例的要求，选 择其他稳妥要求的机构销售基金，并在基金管理东谈主网站公示。   本基金办理场内认购、申购和赎回业务的销售机构为具有基金销售业务经验、并经上海证券交游 所和中国证券登记结算有限使命公司招供的上海证券交游所会员。具体会员单元名单可在上海证券交 易所网站查询。   本基金募麇集束前赢得基金销售经验的上海证券交游所会员单元可通过上海证券交游所系统办理 本基金的场内认购业务。基金管理东谈主将不就此事项进行公告。   （二）登记机构   称呼：中国证券登记结算有限使命公司   住所、办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号                          华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 法定代表东谈主：于文强 磋商东谈主：赵亦清 磋商电话：010-50938782 传真：010-50938907 （三）出具法律主张书的讼师事务所 称呼：上海市通力讼师事务所 住所：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼 负责东谈主：韩炯 磋商电话：（86 21） 3135 8666 传真: （86 21） 3135 8600 磋商东谈主：丁媛 承办讼师：清晨、丁媛 （四）审计基金财产的管帐师事务所 称呼：安永华明管帐师事务所(特殊普通合伙) 注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 实施事务合伙东谈主：毛鞍宁 磋商电话：010-58153000 传真：010-85188298 磋商东谈主：许培菁 承办注册管帐师：许培菁、张亚旎                             华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）                         六、基金的召募   本基金经中国证监会证监许可【2018】582 号《对于准予华宝标普沪港深中国增强价值指数证券 投资基金（LOF）注册的批复》注册，由基金管理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、 基金合同偏激他相关章程召募，召募期从 2018 年 8 月 27 日起，至 2018 年 10 月 19 日止，共召募                         华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）                     七、基金的备案   本基金基金合同于 2018 年 10 月 25 日正经成效。《基金合同》成效后，运动 20 个劳动日出现基 金份额持有东谈主数量不悦 200 东谈主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在依期讲述中 给以透露；运动 60 个劳动日出现前述情形之一的，基金管理东谈主应当向中国证监会讲述并建议管理方 案，如颐养运作步地、与其他基金合并或者远离基金合同等，并召开基金份额持有东谈主大会进行表决。 法律律例另有章程时，从其章程。                          华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）                 八、基金份额的上市交游   （一）上市交游的地点   上海证券交游所。   （二）上市交游的时候   本基金基金合同成效后，本基金基金份额（二级阛阓交游代码：501310）具备上市条件，于 2018 年 11 月 22 日起在上海证券交游所上市交游。   （三）上市交游的条件   基金合同成效后具备下列条件，基金管理东谈主可依据《上海证券交游所证券投资基金上市王法》， 朝上海证券交游所苦求上市：   基金获准在上海证券交游所上市的，基金管理东谈主应在基金上市前至少 3 个劳动日发布基金上市交 易公告书。   （四）上市交游的王法   本基金上市交游免除《上海证券交游所交游王法》及《上海证券交游所证券投资基金上市王法》 等相关章程。   （五）上市交游的用度   本基金上市交游的用度按照上海证券交游所干系王法及相关章程实施。   （六）上市交游的行情揭示   本基金在上海证券交游所挂牌交游，交游行情通过行情发布系统揭示。行情发布系统同期揭示本 基金前一交游日的基金份额净值。   （七）上市交游的停复牌和远离上市   本基金的停复牌和远离上市按照干系法律律例、中国证监会及上海证券交游所的干系章程实施。   （八）其他事项   干系法律律例、中国证监会、上海证券交游所及中国证券登记结算有限使命公司对基金上市交游 的王法等干系章程内容进行调整的，本基金《基金合同》相应给以修改，且此项修改不必召开基金份 额持有东谈主大会，并在本基金更新的招募说明书中列示。                    华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）  （十）若上海证券交游所、中国证券登记结算有限使命公司加多了基金上市交游的新功能，基金 管理东谈主不错在履行稳妥的圭表后加多相应功能。                         华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）                 九、基金份额的申购与赎回   （一）申购与赎回的场面   基金合同成效后，投资者可通过场外、场内两种步地对 A 类基金份额进行申购与赎回，可通过场 外步地申购与赎回 C 类基金份额。   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。   投资者可使用通达式基金账户，通过基金管理东谈主的直销中心和其他场外售售机构，办理本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额的场外申购与赎回业务。   投资者也可使用上海证券账户，通过上海证券交游所系统办理本基金 A 类基金份额的场内申购与 赎回业务。场内申购和赎回业务的场面为具有基金销售业务经验且具有相应业务经验的上海证券交游 所会员单元。   具体的基金销售机构将由基金管理东谈主在招募说明书或其他干系公告中列明。基金管理东谈主可根据情 况变更或增减销售机构，并在基金管理东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业场面或按销售机构提供的其他步地办理基金份额的申购与赎回。   （二）申购与赎回的通达日实时候   本基金的通达日为港股通交游日，具体办理时候为上海证券交游所、深圳证券交游所的港股通正 常交游日的交游时候，但基金管理东谈主根据法律律例、中国证监会的要求或基金合同的章程公告暂停申 购、赎回时除外。   基金合同成效后，若出现新的证券/期货交游阛阓、证券/期货交游所交游时候变更或其他特殊情 况，基金管理东谈主将视情况对前述通达日及通达时候进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息透露 办法》的相关章程在指定媒介上公告。   本基金自 2018 年 11 月 22 日起运转办理日常申购、赎回业务。   在确定申购运转与赎回运转时候后，基金管理东谈主应在申购、赎回通达日前依照《信息透露办法》 的相关章程在指定媒介上公告申购与赎回的运转时候。   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、赎回或者颐养。投资 者在基金合同约定之外的日历和时候建议申购、赎回或颐养苦求且登记机构证明接受的，其基金份额 申购、赎回价钱为下一通达日基金份额申购、赎回的价钱。                      华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）   （三）申购与赎回的原则 若干系法律律例、中国证监会、上海证券交游所或中国证券登记结算有限使命公司对场内申购、赎回 业务等王法有新的章程，按新章程实施。   基金管理东谈主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理东谈主必须在新王法运转实 施前依照《信息透露办法》的相关章程在指定媒介上公告。   （四）申购与赎回的圭表   投资者必须根据销售机构章程的圭表，在通达日的具体业务办理时候内建议申购或赎回的苦求。   投资者申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资者托福申购款项，申购苦求即为成立；登 记机构证明基金份额时，申购成效。若资金在章程时候内未全额到账则申购不成立，申购款项将退回 投资者账户，基金管理东谈主、基金托管东谈主和销售机构等不承担由此产生的利息等损失。   基金份额持有东谈主递交赎回苦求，赎回成立；登记机构证明赎回时，赎复活效。   投资者赎回苦求顺利后，基金管理东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。在发生大都赎回 或基金合同载明的其他暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同相关条 款处理。   遇交游所或交游阛阓数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管理东谈主 及基金托管东谈主所能限度的因素影响业务处理经由，则赎回款项的划付相应顺延。   基金管理东谈主应以交游时候收尾前受理灵验申购和赎回苦求确今日行动申购或赎回苦求日（T 日），在闲居情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的灵验性进行证明。T 日提交的灵验申 请，投资者应在 T+2 日后（包括该日）实时到销售网点柜台或以销售机构章程的其他步地查询苦求的 证明情况。若申购不顺利，则申购款项退还给投资者。                       华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）   基金销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定顺利，而仅代表销售机构如实经受到申 请。申购、赎回苦求的证明以登记机构的证明结果为准。对于苦求的证明情况，投资者应实时查询。 并提前公告。   （五）申购与赎回的数量限制 元东谈主民币（含申购费）。通过直销柜台初度申购的最低金额为 10 万元东谈主民币（含申购费），追加申购 最低金额为每笔 1 元东谈主民币（含申购费）。已有认购本基金记录的投资者不受初度申购最低金额的限 制，但受追加申购最低金额的限制。场外售售机构对最低申购名额及交游级差有其他章程的，以各场 外售售机构的业务章程为准。 购苦求的金额必须为 1 元的整数倍。 根据阛阓情况，调整初度申购的最低金额。 个投资者累计持有份额不设上限限制。 份。基金份额持有东谈主赎回时或赎回后在某一销售机构的某一交游账户内保留的基金份额余额不足 1 份 的，在赎回时需一次一齐赎回。 定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基金申购等次序，切实 保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。具体请参见招募说明书或干系公告。 任公司的干系业务王法有章程的，从其最新章程办理。 者每个基金交游账户的最低基金份额余额限制、单个投资者累计持有的基金份额上限、单个投资者单 日或单笔申购金额上限、本基金总领域名额和单日净申购比例上限等。基金管理东谈主必须在调整实施前 依照《信息透露办法》的相关章程在指定媒介上公告并报中国证监会备案。   （六）申购与赎回用度                         华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）   本基金 A 类基金份额在申购时收取申购费，C 类基金份额在申购时不收取申购费。   本基金 A 类份额采用前端收费模式收取基金申购用度。投资者不错屡次申购本基金 A 类份额，申 购费率按每笔申购苦求单独狡计。本基金 A 类份额的申购费率表如下，场内申购费率与场外申购费率 疏浚。 A 类份额申购金额（元）                    申购费率 大于便是 100 万，小于 200 万             0.60%   A 类份额申购用度由投资者承担，不列入基金财产，主要用于本基金的阛阓推行、销售、登记费 等各项用度。   本基金 A 类份额赎回费率表如下，A 类份额场内赎回费率与场外赎回费率疏浚。 持有基金份额期限                           A 类份额赎回费率 小于 7 日                             1.50% 大于便是 7 日，小于 6 个月                   0.50% 大于便是 6 个月，小于 1 年                   0.25% 大于便是 1 年                           0   注：此处一月按 30 日狡计，一年按 365 日狡计   本基金 C 类份额赎回费率表如下。 持有基金份额期限                          C 类份额赎回费率 小于 7 日                            1.50% 大于便是 7 日，小于 30 日                  0.50% 大于便是 30 日                         0%       赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回基金份额时收取。对 于收取的陆续持有期少于 7 日的 A 类基金份额投资者的赎回费，基金管理东谈主将其全额计入基金财产。 对于收取的陆续持有期长于便是 7 日的 A 类基金份额投资者的赎回费，基金管理东谈主将不低于赎回费总                         华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 额的 25%计入基金财产，其余用于支付登记结算费和其他必要的手续费。对 C 类基金份额持有东谈主收取 的赎回费全额计入基金财产。 式实施日前依照《信息透露办法》的相关章程在指定媒介上公告。 划，依期或不依期地开展基金促销行径。在基金促销行径期间，按干系监管部门要求履行必要手续 后，基金管理东谈主不错稳妥调低基金的各项销售费率。 王法。若干系法律律例、中国证监会、上海证券交游所或中国证券登记结算有限使命公司对场内申 购、赎回业务王法有新的章程，基金合同相应给以修改，并按照新章程实施，且此项修改不必召开基 金份额持有东谈主大会。 具体处理原则与操作表率免除干系法律律例以及监管部门、自律王法的章程。   （七）申购份额、赎回金额与基金份额净值的狡计   本基金的场外、场内申购均给与金额申购的步地，申购金额包括申购用度和净申购金额。   申购用度适用比例费率时：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日的基金份额净值   申购用度适用固定金额时：   申购用度=固定金额   净申购金额=申购金额-申购用度   申购份额=净申购金额/申购当日的基金份额净值   场外申购份额狡计结果按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财 产承担；场内申购份额狡计结果先按四舍五入的原则保留到极少点后两位，再按截位法保留到整数 位，极少部分对应的剩余金额由场内证券计议机构退还投资者。申购用度、净申购金额的狡计按四舍 五入方法，保留到极少点后两位，由此谬误产生的收益或损失由基金钞票承担。                                  华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）    例：假设某投资者投资 100，000 元通过场外申购本基金 A 类份额，对应的申购费率为 1.2%，申购 当日的 A 类基金份额净值为 1.0861 元，该投资者可得到的 A 类基金份额为：    净申购金额=100，000/（1+1.2%）＝98，814.23 元    申购用度=100，000-98，814.23＝1，185.77 元    申购份额=98，814.23/1.0861＝90，980.78 份    即：投资者投资 100，000 元通过场外申购本基金 A 类份额，假设申购当日的 A 类基金份额净值为    例：假设某投资者投资 100，000 元通过场内申购 A 类基金份额，对应的申购费率为 1.2%，申购当 日的 A 类基金份额净值为 1.0861 元，该投资者可得到的 A 类基金份额为：    净申购金额=100，000/（1+1.2%）＝98，814.23 元    申购用度=100，000-98，814.23＝1，185.77 元    申购份额=98，814.23/1.0861＝90，980.78 份=90，980 份    退款金额=0.78×1.0861＝0.85 元    即：投资者投资 100，000 元通过场内申购 A 类基金份额，假设申购当日的 A 类基金份额净值为    例：某投资者投资 6，000 元通过场外申购本基金 C 类份额，不收取申购费，假设申购当日 C 类基 金份额净值为 1.0601 元，则其可得到的 C 类份额为：    申购用度＝0 元    申购份额＝6，000/1.0601＝5，659.84 份    投资者投资 6，000 元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日的 C 类基金份额净值为 1.0601 元， 可得到 5，659.84 份 C 类基金份额。    本基金赎回给与份额赎回的步地。赎回金额为赎回总额扣减赎回用度。其中，    赎回总额＝赎回份额×T 日基金份额净值    赎回用度＝赎回总额×赎回费率    赎回金额=赎回总额－赎回用度    上述狡计结果均按四舍五入方法，保留到极少点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承 担。                                   华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）   例：某投资者赎回 10，000 份 A 类基金份额，持有期限 9 个月，对应的赎回费率为 0.25%，假设赎 回当日 A 类基金份额净值是 1.1615 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回总额=10，000×1.1615=11，615.00 元   赎回用度=11，615×0.25%=29.04 元   赎回金额=11，615-29.04=11，585.96 元   即：某投资者赎回 10，000 份 A 类基金份额，持有期限 9 个月，对应的赎回费率为 0.25%，假设赎 回当日 A 类基金份额净值是 1.1615 元，则其可得到的赎回金额为 11，585.96 元。 金份额；在投资者申购时不收取申购费但从本类别基金钞票入彀提销售服务费的基金份额，称为 C 类 基金份额。投资者可通过场内、场外两种渠谈申购与赎回 A 类基金份额；可通过场外渠谈申购与赎回 C 类基金份额。本基金 A 类基金份额参与上市交游，C 类基金份额不参与上市交游。 失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后狡计，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经中 国证监会同意，不错稳妥蔓延狡计或公告。   （八）断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东谈主可断绝或暂停接受投资者的申购苦求： 前一估值日基金钞票净值 50%以上的钞票出现无可参考的活跃阛阓价钱且给与估值时间仍导致公允价 值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商证明后，基金管理东谈主应当暂停基金估值并暂停接受基金 申购苦求。 金钞票净值。 影响，或发生其他挫伤现有基金份额持有东谈主利益的情形。 系统 、基金登记结算系统、证券登记系统或基金管帐系统无法闲居运行。                       华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 卓绝基金份额总和的 50%，或者变相隐敝 50%鸠合度的情形时。 金额上限的。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、8、11 项暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定暂停接受投资者的 申购苦求时，基金管理东谈主应当根据相关章程在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资者的申购苦求 被断绝，被断绝的申购款项将退还给投资者。在暂停申购的情况摒除时，基金管理东谈主应实时收复申购 业务的办理。   （九）暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资者的赎回苦求或减慢支付赎回款项： 缓支付赎回款项。当前一估值日基金钞票净值 50%以上的钞票出现无可参考的活跃阛阓价钱且给与估 值时间仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商证明后，基金管理东谈主应当暂停接受 基金赎回苦求或减慢支付赎回款项。 金钞票净值。 请。   发生上述情形之一且基金管理东谈主决定暂停接受基金份额持有东谈主的赎回苦求或减慢支付赎回款项 时，基金管理东谈主应在当日报中国证监会备案，已证明的赎回苦求，基金管理东谈主应足额支付；如暂时不 能足额支付，对于场外赎回苦求，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分配给赎回申 请东谈主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的干系要求处理。基金份额 持有东谈主在苦求赎回时可预先采纳将当日可能未获受理部分给以肃除。出现暂停赎回或减慢支付赎回款                       华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 项时，场内赎回苦求按照上海证券交游所及中国证券登记结算有限使命公司的相关业务王法办理。在 暂停赎回的情况摒除时，基金管理东谈主应实时收复赎回业务的办理并公告。   （十）大都赎回的情形及处理步地   若本基金单个通达日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总和加上基金颐养中转出苦求份额 总和后扣除申购苦求份额总和及基金颐养中转入苦求份额总和后的余额）卓绝前一通达日的基金总份 额的 10%，即以为是发生了大都赎回。   当基金出现大都赎回时，基金管理东谈主不错根据基金那时的钞票组合景况决定全额赎回或部分缓期 赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主以为有才略支付投资者的一齐赎回苦求时，按闲居赎回圭表实施。   （2）部分缓期赎回：当基金管理东谈主以为支付投资者的赎回苦求有长途或以为因支付投资者的赎回 苦求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值酿成较大波动时，基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低 于上一通达日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回苦求缓期办理。   若基金发生大都赎回，且存在单个赎回苦求东谈主当日苦求赎回的份额卓绝前一劳动日基金总份额 东谈主”）利益的原则，优先证明普通赎回苦求东谈主的赎回苦求。   若当日本基金流动性可幽闲普通赎回苦求东谈主的一齐赎回苦求，则对普通赎回苦求东谈主的一齐赎回申 请给以一齐证明。在普通赎回苦求东谈主的赎回苦求一齐证明且当日接受赎回比例不低于上一通达日基金 总份额的 10%的前提下，在仍可接受赎回苦求的范围内对大额赎回苦求东谈主的赎回苦求按比例证明。   若当日本基金流动性已不足以幽闲普通赎回苦求东谈主的一齐赎回苦求，则按普通赎回苦求东谈主的单个 账户赎回苦求量占普通赎回苦求东谈主赎回苦求总量的比例证明赎回份额，而对统统未证明的赎回苦求进 行缓期办理。   对于未能赎回部分，投资者在提交赎回苦求时不错采纳缓期赎回或取消赎回。采纳缓期赎回的， 将自动转入下一个通达日赓续赎回，直到一齐赎回为止；采纳取消赎回的，当日未获受理的部分赎回 苦求将被肃除。缓期的赎回苦求与下一通达日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一通达日的基金份 额净值为基础狡计赎回金额，依此类推，直到一齐赎回为止。如投资者在提交赎回苦求时未作明确选 择，投资者未能赎回部分作自动缓期赎回处理。部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。                       华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）   （3）暂停赎回：运动 2 个通达日以上（含本数）发生大都赎回，如基金管理东谈主以为有必要，可暂 停接受基金的赎回苦求；还是接受的赎回苦求不错减慢支付赎回款项，但不得卓绝 20 个劳动日，并应 当在指定媒介上进行公告。   当出现大都赎回时，场内赎回苦求按照上海证券交游所和中国证券登记结算有限使命公司相应规 则进行处理。   当发生上述大都赎回并缓期办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真、公告、通过销售机构文书 等其他步地在 3 个交游日内文书基金份额持有东谈主，说明相关处理方法，并在 2 日内在指定媒介上刊登 公告。   （十一）暂停申购或赎回的公告和从头通达申购或赎回的公告 或赎回公告，并公布最近 1 个通达日的基金份额净值。 定媒介上刊登基金暂停公告的次数，并应于从头通达日，在指定媒介上刊登基金从头通达申购或赎回 公告，并公布最近 1 个劳动日的基金份额净值。   （十二）基金颐养   基金管理东谈主不错根据干系法律律例以及基金合同的章程决定开办本基金与基金管理东谈主管理的其他 基金之间的颐养业务，基金颐养不错收取一定的颐养费，干系王法由基金管理东谈主届时根据干系法律法 规及基金合同的章程制定并公告，并提前文书基金托管东谈主与干系机构。   （十三）基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制实施等情形而产生的非交游过户 以及登记机构招供、稳妥法律律例的其它非交游过户。不管在上述何种情况下，接受划转的主体必须 是照章不错持有本基金基金份额的投资者。   秉承是指基金份额持有东谈主示寂，其持有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承；捐赠指基金份额持有 东谈主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制实施是指司法机构依据生 效司法文书将基金份额持有东谈主理有的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交游                       华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 过户必须提供基金登记机构要求提供的干系尊府，对于稳妥条件的非交游过户苦求按基金登记机构的 章程办理，并按基金登记机构章程的圭表收费。   （十四）基金份额的登记和转托管   （1）本基金的基金份额给与分系统登记的原则。场外认购或申购的 A 类基金份额，登记在登记结 算系统中基金份额持有东谈主通达式基金账户下；场内认购、申购、买入或通过跨系统转托管从场外转到 场内的 A 类基金份额，登记在证券登记系统基金份额持有东谈主上海证券账户下。场外申购的 C 类基金份 额登记在基金管理东谈主注册登记系统的基金账户下。   （2）登记在证券登记系统中的 A 类基金份额，不错顺利苦求场内赎回或在本基金上市后在上海证 券交游所上市交游。   （3）登记在登记结算系统中的 A 类基金份额，不错顺利苦求场外赎回，也不错办理跨系统转托管 转至证券登记系统后，在上海证券交游所上市交游。   基金份额持有东谈主可办理已持有同类基金份额在不同销售机构之间的转托管。本基金 A 类基金份额 的转托管包括系统内转托管和跨系统转托管。   （1）系统内转托管 之间进行转托管或在证券登记系统内不同会员单元（交游单元）之间进行指定关系变更的行动。 点）时，须办理已持有基金份额的系统内转托管。   （2）跨系统转托管 转托管的行动。 理。   （3）基金销售机构不错按照干系章程向基金份额持有东谈主收取转托管费。   （4）本基金上市前、权益分拨期间、上海证券交游所章程相应停牌日历、基金份额处于质押、冻 结状态或出现上海证券交游所、登记机构章程的其他情形时，不得办理跨系统转托管。                     华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）  （十五）依期定额投资筹画  基金管理东谈主不错为投资者办理依期定额投资筹画，具体王法由基金管理东谈主另行章程。投资者在办 理依期定额投资筹画时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管理东谈主在干系公告或 更新的招募说明书中所章程的依期定额投资筹画最低申购金额。  （十六）基金份额的冻结妥协冻  基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构招供、稳妥 法律律例的其他情况下的冻结与解冻。  （十七）基金份额的转让  在法律律例允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额持有东谈主通过中国证监会招供的 交游场面或者交游步地进行份额转让的苦求并由登记机构办理基金份额的过户登记。基金管理东谈主拟受 理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东谈主应根据基金管理东谈主公告的业务王法办理基金份 额转让业务。  （十八）基金份额的质押  如干系法律律例允许基金管理东谈主办理基金份额的质押业务，基金管理东谈主可制定和实施相应的业务 王法。                       华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）                      十、基金的投资   （一）投资宗旨   详尽追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪谬误最小化。闲居情况下，本基金力图限度净值增长 率与事迹比较基准之间的日均追踪偏离度的实足值不卓绝 0.5%，年化追踪谬误不卓绝 5%。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有素雅流动性的金融器用，包括标的指数成份股、备选成份股、照章刊行 上市的其他股票（包括港股通标的股票、存托凭证和中国证监会核准刊行上市的股票）、债券（国 债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债 券、政府支撑机构债、政府支撑债券、方位政府债、可颐养债券偏激他经中国证监会允许投资的债 券）、债券回购、钞票支撑证券、银行进款（包括左券进款、依期进款偏激他银行进款）、货币阛阓 器用、权证、股指期货以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须稳妥中国证监 会干系章程）。   本基金不错参与融资和转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行稳妥圭表后，不错将其纳 入投资范围。   基金的投资组合比例为：   本基金投资于标的指数成份股偏激备选成份股的比例不低于基金钞票净值的 90%，且投资于标的 指数成份股偏激备选成份股的比例不低于非现款基金钞票的 80%；每个交游日日终在扣除股指期货合 约需缴纳的交游保证金后，基金保留的现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者 投资于到期日在一年以内的政府债券的比例共计不低于基金钞票净值的 5%。   本基金出于追踪标的指数的需要，采纳将部分基金钞票投资于港股或采纳不将基金钞票投资于港 股，基金钞票并非势必投资港股。   本基金通过港股通投资标的指数的成份股、备选成份股，将来如果港股通业务王法发生变化或出 现法律律例或监管部门允许投资的其他模式，基金管理东谈主可在履行稳妥圭表后相应调整。   （三）投资策略   本基金主要给与组合复制策略及稳妥的替代性策略以更好的追踪标的指数，实现基金投资宗旨。 闲居情况下，本基金力图限度净值增长率与事迹比较基准之间的日均追踪偏离度的实足值不卓绝                    华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）  本基金主要采用完全复制法，即按照标的指数成份股偏激权重构建基金的股票投资组合，并根据 标的指数成份股偏激权重的变动对股票投资组合进行相应地调整。  本基金运作过程中，当标的指数成份股发生明显负面事件濒临退市，且指数编制机构暂未作出调 整的，基金管理东谈主应当按照持有东谈主利益优先的原则，履行里面决策圭表后实时对干系成份股进行调 整。  对于出现阛阓流动性不足、因法律律例原因个别成份股被限制投资等情况，导致本基金无法赢得 富尾数量的股票时，基金管理东谈主将通过投资成份股、非成份股、成份股个股滋生品等进行替代。  本基金债券投资的目的是在保证基金钞票流动性的同期灵验利用基金钞票，提高基金钞票的投资 收益。本基金债券投资组合将给与从上至下的投资策略，根据宏不雅经济分析、资金面动向分析等判断 将来利率变动走势，并利用债券订价时间，进行个券采纳。  本基金将通过对宏不雅经济、钞票池结构以及钞票池钞票所在行业景气变化等因素的研究，轮廓运 用久期管理、收益率弧线、个券采纳和操纵阛阓交游契机等积极策略，在严格盲从法律律例和基金合 同，限度信用风险和流动性风险的前提下，采纳经风险调整后相对价值较高的品种进行投资，以期获 得永久褂讪收益。  本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要采纳流动性好、交游活跃 的股指期货合约，以虚构股票仓位调整的交游成本，提高投资效率，从而更好地追踪标的指数，实现 投资宗旨。  本基金将在充分辩论风险和收益特征的基础上，审慎参与融资及转融通业务。本基金将根据阛阓 情况和组合风险收益，确定投资时机、标的证券以及投资比例。若干系融资及转融通业务的法律律例 发生变化，本基金将从其最新章程，以稳妥上述法律律例和监管要求的变化。  本基金在轮廓辩论预期收益、风险、流动性等因素的基础上，根据审慎原则合理参与存托凭证的 投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪谬误的最小化。                        华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）    如法律律例或监管机构以后允许基金投资于其他金融家具，基金管理东谈主将根据监管机构的章程及 本基金的投资宗旨，在履行稳妥圭表后制定与本基金相适当的投资策略、比例限制、信息透露步地 等。    （四）投资限制    基金的投资组合应免除以下限制：    （1）本基金投资于标的指数成份股偏激备选成份股的比例不低于基金钞票净值的 90%，且投资于 标的指数成份股偏激备选成份股的比例不低于非现款基金钞票的 80%；    （2）每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，基金保留的现款（不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等）或者投资于到期日在一年以内的政府债券的比例共计不低于基 金钞票净值的 5%；    （3）本基金持有的一齐权证，其市值不得卓绝基金钞票净值的 3%；    （4）本基金管理东谈主管理的一齐基金持有的归并权证，不得卓绝该权证的 10%；    （5）本基金在职何交游日买入权证的总金额，不得卓绝上一交游日基金钞票净值的 0.5%；    （6）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得卓绝基金钞票净值的 15%；因证券阛阓波 动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金不稳妥该比例限制的，基金 管理东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资；    （7）本基金投资于归并原始权益东谈主的种种钞票支撑证券的比例，不得卓绝基金钞票净值的 10%；    （8）本基金持有的一齐钞票支撑证券，其市值不得卓绝基金钞票净值的 20%；    （9）本基金持有的归并（指归并信用级别）钞票支撑证券的比例，不得卓绝该钞票支撑证券领域 的 10%；    （10）本基金管理东谈主管理的一齐基金投资于归并原始权益东谈主的种种钞票支撑证券，不得卓绝其各 类钞票支撑证券共计领域的 10%；    （11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票支撑证券。基金持有钞票支撑 证券期间，如果其信用等第下降、不再稳妥投资圭表，应在评级讲述发布之日起 3 个月内给以一齐卖 出；    （12）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓绝本基金的总钞票，本基金所申报 的股票数量不卓绝拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；                       华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）   （13）本基金插足寰球银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得卓绝基金钞票净值的 40%； 在寰球银行间同行阛阓中的债券回购最永久限为 1 年，债券回购到期后不缓期；   （14）本基金参与股指期货交游，应当盲从下列要求： 净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、钞票支撑 证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等； 同对于股票投资比例的相关约定； 金钞票净值的 20%；   （15）本基金钞票总值不得卓绝基金钞票净值的 140%；   （16）本基金参与融资的，每个交游日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价证券市值之 和，不得卓绝基金钞票净值的 95%；   （17）本基金参与转融通证券出借业务的，在职何交游日日终，参与转融通证券出借交游的钞票 不得卓绝基金钞票净值的 50%，证券出借的平均剩余期限不得卓绝 30 天，平均剩余期限按照市值加权 平均狡计；   （18）本基金投资流通受限证券，基金管理东谈主应预先根据中国证监会干系章程，与基金托管东谈主在 基金托管左券中明确基金投资流通受限证券的比例，根据比例进行投资；   （19）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游敌手方开展逆回购交游 的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票实施，与境内上市交游的股票合 并狡计；   （21）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（6）、（11）、（19）项外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金规 模变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金投资比例不稳妥上述章程投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交游日内进行调整，但中国证监会章程的特殊情形除外。法律律例另有章程的，从其章程。                      华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）   基金管理东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳妥基金合同的相关约 定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳妥基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投 资的监督与查验自基金合同成效之日起运转。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行稳妥圭表后，则 本基金投资不再受干系限制或按变更后的章程实施。   为珍视基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、驾驭证券交游价钱偏激他不正大的证券交游行径；   （7）法律、行政律例和中国证监会章程不容的其他行径。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏激控股鞭策、试验限度东谈主或者与其有重 大蛮横关系的公司刊行的证券或者承销的证券，或者从事其他紧要关联交游的，应当稳妥基金的投资 宗旨和投资策略，免除基金份额持有东谈主利益优先原则，防护利益突破，建立健全里面审批机制和评估 机制，按照阛阓公谈合理价钱实施。干系交游必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例给以披 露。紧要关联交游应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的寂然董事通过。基金管理东谈主 董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   法律、行政律例或监管机构取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受干系限制。   （五）标的指数与事迹比较基准   本基金的标的指数为标普沪港深中国增强价值指数   本基金的事迹比较基准为标普沪港深中国增强价值指数收益率×95%＋东谈主民币银行活期进款利率 （税后）×5%   标普沪港深中国增强价值指数用于追踪沪港通、深港通范围内按价值筹画选出的 100 只 A 股和港 股的表现。   将来若出现标的指数不稳妥要求（不包括因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致使 标的指数不稳妥要求的情形）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主应当自该情形发生之日起十个                           华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 劳动日内向中国证监会讲述并建议管理决策，如对基金份额持有东谈主利益有本色性影响，则在 6 个月内 召集基金份额持有东谈主大会进行表决。      自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至管理决策确依期间，基金管理东谈主应按照指数编制机 构提供的最近一个交游日的指数信息免除基金份额持有东谈主利益优先原则支撑基金投资运作。      （六）风险收益特征      本基金为股票型基金，其永久平均风险和预期收益水平高于搀杂型基金、债券型基金及货币阛阓 基金。本基金为指数型基金，具有与标的指数雷同的风险收益特征。本基金将通过港股通投资香港证 券阛阓，会濒临港股通机制下因投资环境、投资标的、阛阓轨制以及交游王法等各异带来的专有风 险，包括港股阛阓股价波动较大的风险、汇率风险、港股通机制下交游日不连贯可能带来的风险等。      （七）基金管理东谈主代表基金诈骗鞭策权利和债权东谈主权利的处理原则及方法 的利益；      （八）基金投资组合讲述      本基金投资组合讲述所载数据截止 2024 年 9 月 30 日，本讲述中所列财务数据未经审计。 序号              款式                金额（元）            占基金总钞票的比例（%）       其中：股票                        71，835，644.05            91.69       其中：债券                                    -                -         钞票支撑证券                                 -                -                            华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）        其中：买断式回购的买入返售金融钞票                        -                  -       注：1、通过港股通交游机制投资的港股公允价值为 43，677，040.77 元，占基金钞票净值的比例为 款式的列报金额已包含对应的“应计利息”和“减值准备”（若有），“其他钞票”中的“应收利 息”指本基金截止本讲述期末已过付息期但尚未收到的利息金额（下同）。       （1） 讲述期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合  代码              行业类别         公允价值（元）               占基金钞票净值比例(%)    A      农、林、牧、渔业                              -                  -    B      采矿业                          430，439.00              0.57    C      制造业                        4，357，308.22              5.75           电力、热力、燃气及水坐蓐和    D                                            -                  -           供应业    E      建筑业                        7，410，769.00              9.77    F      批发和零卖业                     1，368，799.86              1.81    G      交通运输、仓储和邮政业                           -                  -    H      住宿和餐饮业                                -                  -           信息传输、软件和信息时间服    I                                            -                  -           务业    J      金融业                        9，819，469.20             12.95    K      房地产业                       3，307，948.00              4.36    L      租出和商务服务业                   1，463，870.00              1.93    M      科学研究和时间服务业                            -                  -    N      水利、环境和寰球设施管理业                         -                  -                         华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）     O   住户服务、修理和其他服务业                            -            -     P   训诲                                       -            -     Q   卫生和社会劳动                                  -            -     R   文化、体育和文娱业                                -            -     S   轮廓                                       -            -         共计                           28，158，603.28        37.14     （2） 讲述期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合     本基金本讲述期末未持有积极投资部分的股票投资。     （3） 讲述期末按行业分类的港股通投资股票投资组合         行业类别        公允价值（东谈主民币）                  占基金钞票净值比例（%） 动力                              5，545，350.19               7.31 公用事迹                            1，288，919.42               1.70 房地产                             4，976，726.52               6.56 原材料                             1，559，573.66               2.06 半导体家具与开荒                                   -                  - 家庭与个东谈主用品                                    -                  - 动力                                         -                  - 时间硬件与开荒                                    -                  - 成本品                                        -                  - 豪侈者服务                                      -                  - 媒体与文娱                                      -                  - 公用事迹                                       -                  - 运输                                         -                  - 工业                              5，631，899.48               7.43 非必需豪侈品经销与零卖                                            -                  - 业 保障                                         -                  -                           华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 电信业务                                           -                      - 房地产投资信赖（REITs）                                 -                      - 营业和专科服务                                        -                      - 日常豪侈品经销与零卖                                     -                      - 银行                                             -                      - 原材料                                            -                      - 汽车与汽车零部件                                       -                      - 医疗保健开荒与服务                                      -                      - 非日常糊口豪侈品                            3，113，186.50                 4.11 房地产管理和开发                                       -                      - 耐用豪侈品与服装                                       -                      - 食物、饮料与香烟                                       -                      - 制药、生物科技和生命科                                                -                      - 学 金融服务                                           -                      - 软件与服务                                          -                      - 日常豪侈品                                          -                      - 医疗保健                                1，178，732.42                 1.55 金融                                 19，358，850.39                25.53 信息时间                                  302，009.47                 0.40 通服气务                                  721，792.72                 0.95 共计                                 43，677，040.77                57.60     注：本基金对以上行业分类给与全球行业分类圭表。     （1） 讲述期末指数投资按公允价值占基金钞票净值比例大小排序的前十名股票投资明细  序号     股票代码     股票称呼   数量（股）       公允价值（元）            占基金钞票净值比例（%）                         华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）               中国石油化工股                 份  （2） 讲述期末积极投资按公允价值占基金钞票净值比例大小排序的前五名股票投资明细  本基金本讲述期末未持有积极投资部分的股票投资。  本基金本讲述期末未持有债券投资。  本基金本讲述期末未持有债券投资。  本基金本讲述期末未持有钞票支撑证券。  本基金本讲述期末未持有贵金属。  本基金本讲述期末未持有权证。  （1） 讲述期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细  本基金未投资股指期货。  （2） 本基金投资股指期货的投资政策  本基金未投资股指期货。                          华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）   （1） 本期国债期货投资政策      本基金未投资国债期货。   （2） 讲述期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细   本基金未投资国债期货。   （3） 本期国债期货投资评价   本基金未投资国债期货。   （1） 本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案考察，或在讲述编制日 前一年内受到公开责问、处罚的情形   华宝标普沪港深中国增强价值指数截止 2024 年 09 月 30 日持仓前十名证券的刊行主体中，中国银 行股份有限公司因：1.违背账户管理章程；2.违背计帐管理章程；3.违背商户管理章程；4.违背备付 金管理章程；5.违背东谈主民币反假相关章程；6.违背信用信息麇集、提供、查询及干系管理章程；7.未 按章程履行客户身份识别义务；8.未按章程保存客户身份尊府和交纪行录；9.未按章程报送大额交游 讲述或者可疑交游讲述；10.与身份不解的客户进行交游；11.违背金融营销宣传管理章程；12.违背个 东谈主金融信息保护章程。；于 2023 年 11 月 29 日收到中国东谈主民银行申饬，罚金，充公罪犯所得的处罚措 施。   华宝标普沪港深中国增强价值指数截止 2024 年 09 月 30 日持仓前十名证券的刊行主体中，中国建 设银行股份有限公司因信贷业务违纪，违纪销售或推介，违纪收费，信息透露及尊府、文献等上报违纪， 里面管理与限度轨制不健全或实施监督不力，信赖公司训诲、管理信赖筹画罪犯违纪，内控管理未形成 灵验风险限度，保障业务违纪；于 2023 年 12 月 01 日收到国度金融监督管理总局罚金，充公罪犯所得的 处罚次序。   华宝标普沪港深中国增强价值指数截止 2024 年 09 月 30 日持仓前十名证券的刊行主体中，中国银 行股份有限公司因：一、部分要害信息系统识别不全面，灾备建立和凄婉收复才略不稳妥监管要求 二、要害信息系统投产及变更未向监管部门讲述，且投产及变更永久不表率激勉要害信息系统较大及 以上突发事件三、信息系统运行风险识别不到位、处置不足时，激勉要害信息系统紧要突发事件四、 监管主张整改落实不到位，激勉要害信息系统紧要突发事件五、信息科技外包管理不审慎六、网罗安 全域未开展安全评估，网罗架构紧要变更未开展风险评估且未向监管部门讲述七、信息系统突发事件 定级不准确，导致未按监管要求上报八、迟报要害信息系统紧要突发事件九、错报漏报监管圭表化 （EAST）数据；于 2023 年 12 月 28 日收到国度金融监督管理总局罚金的处罚次序。                        华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）   华宝标普沪港深中国增强价值指数截止 2024 年 09 月 30 日持仓前十名证券的刊行主体中，中国建 设银行股份有限公司因里面管理与限度轨制不健全或实施监督不力，未经任职经验审查或核准任命董 事、高等管理东谈主员、首席代表，内控管理未形成灵验风险限度；于 2024 年 01 月 05 日收到国度金融监 督管理总局罚金的处罚次序。   华宝标普沪港深中国增强价值指数截止 2024 年 09 月 30 日持仓前十名证券的刊行主体中，中国银 行股份有限公司因办理经常款式资金收付，未对交游单证的真正性偏激与外汇收支的一致性进行合理 审查；于 2024 年 04 月 03 日收到国度外汇管理局北京市分局罚金，充公罪犯所得的处罚次序。   华宝标普沪港深中国增强价值指数截止 2024 年 09 月 30 日持仓前十名证券的刊行主体中，兴业银 行股份有限公司因一、未严格按照公布的收费价目名录收费；二、向小微企业贷款客户转嫁典质评估 费；三、企业划型管理不到位；于 2024 年 07 月 17 日收到国度金融监督管理总局福建监管局罚金的处 罚次序。   本基金管理东谈主通过对上述上市公司进行进一步了解和分析，以为上述刑事使命不会对公司的投资价值 组成本色性影响，因此本基金管理东谈主对上述证券的投资判断未发生改变。讲述期内，本基金投资的前 十名证券的其余的刊行主体莫得被监管部门立案考察或在本讲述编制日前一年内受到公开责问、处罚 的情况。   （2） 基金投资的前十名股票是否超出基金合同章程的备选股票库   基金投资的前十名股票未超出基金合同章程的备选股票库。   （3） 其他钞票组成  序号           称呼                  金额（元）   （4） 讲述期末持有的处于转股期的可颐养债券明细                   华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 本基金本讲述期末未持有处于转股期的可颐养债券。 （5） 讲述期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本讲述期末指数投资前十名股票中不存在流通受限情况。 本基金本讲述期末未持有积极投资部分的股票投资。 （6） 投资组合讲述附注的其他笔墨样貌部分 由于四舍五入的原因，共计数可能未便是分项之和。                                      华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）                             十一、基金的事迹   基金事迹截止日为 2024 年 9 月 30 日，基金过往事迹不代表将来表现，本讲述中所列数据未经审 计。   本基金 A 类份额净值增长率与同期比较基准收益率比较：                                                         事迹比较                            净值增长 净值增长 事迹比较                                                         基准收益           阶段                 率       率圭表差 基准收益                  ①－③ ②－④                                                         率圭表差                              ①         ②       率③                                                          ④   本基金 C 类份额净值增长率与同期比较基准收益率比较：                                                         事迹比较                            净值增长 净值增长 事迹比较                                                         基准收益           阶段                 率       率圭表差 基准收益                  ①－③ ②－④                                                         率圭表差                              ①         ②       率③                                                          ④                                    华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）                      华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）                  十二、基金的财产  （一）基金钞票总值  基金钞票总值是指购买的种种证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款以偏激他 投资所形成的价值总和。  （二）基金钞票净值  基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。  （三）基金财产的账户  基金托管东谈主根据干系法律律例、表放浪文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资所需的其 他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的 财产账户以偏激他基金财产账户相寂然。  （四）基金财产的看护和刑事使命  本基金财产寂然于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主看护。基金 管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律使命，其债权 东谈主不得对本基金财产诈骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律律例和《基金合同》的章程刑事使命外， 基金财产不得被刑事使命。  基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章闭幕、被照章肃除或者被照章宣告歇业等原因进行计帐的，基金 财产不属于其计帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固有钞票产生的债务 相互抵销；基金管理东谈主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。                      华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）                  十三、基金钞票估值  （一）估值日  本基金的估值日为本基金干系的证券交游场面的交游日以及国度法律律例章程需要对外皮露基金 净值的非交游日。  （二）估值对象  基金所领有的股票、股指期货合约、权证、债券、钞票支撑证券和银行进款本息、应收款项、其 它投资等钞票及欠债。  （三）估值方法  （1）交游所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收盘 价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未发生影响证 券价钱的紧要事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了紧要变 化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化因 素，调整最近交游市价，确定公允价钱；  （2）在交游所阛阓上市交游或挂牌转让的债券（另有章程的除外），登第第三方估值机构提供的 相应品种当日的估值净价估值；  （3）对在交游所阛阓上市交游的可颐养债券，按照逐日收盘价行动估值全价或按照第三方估值机 构提供的价钱估值；  （4）对在交游所阛阓挂牌转让的钞票支撑证券，估值日不存在活跃阛阓时给与估值时间确定其公 允价值进行估值。如成本大致近似体现公允价值，应陆续评估上述作念法的稳妥性，并在情况发生改变 时作念出稳妥调整。  （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的归并股票的估值方法 估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；  （2）初度公开刊行未上市的股票、债券和权证，给与估值时间确定公允价值，在估值时间难以可 靠计量公允价值的情况下，按成本估值；  （3）对在交游所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的情况下，应以活跃阛阓 上未经调整的报价行动计量日的公允价值进行估值；对于活跃阛阓报价未能代表计量日公允价值的情                       华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 况下，按成本应酬阛阓报价进行调整，证明计量日的公允价值；对于不存在阛阓行径或阛阓行径很少 的情况下，则给与估值时间确定公允价值；  （4）初度公开刊行有明确锁依期的股票，归并股票在交游所上市后，按交游所上市的归并股票的 估值方法估值；非公开刊行有明确锁依期的股票，按监管机构或行业协会相关章程确定公允价值。 净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估 值净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未 诈骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供 估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在明显各异，未上市期间阛阓利率莫得发生大的变 动的情况下，按成本估值。  持有的银行依期进款或文书进款以本金列示，按左券或合同利率逐日证明利息收入。  （1）从持有证明日起到卖出日或行权日止，上市交游的权证按估值日在证券交游所挂牌的该权证 的收盘价估值；估值日莫得交游的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化，按最近交游日的收盘 价估值；如最近交游日后经济环境发生了紧要变化的，将参考监管机构或行业协会相关章程，或者类 似投资品种的现行市价及紧要变化因素，调整最近交游市价，确定公允价值；  （2）初度刊行未上市的权证，给与估值时间确定公允价值，在估值时间难以可靠计量公允价值的 情况下，按成本估值；  （3）因持有股票而享有的配股权，以及罢手交游但未行权的权证，给与估值时间确定公允价值进 行估值。在估值时间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行估值；  （4）股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近交游日后经 济环境未发生紧要变化的，给与最近交游日结算价估值。 国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币与港币的中间价。 况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。                       华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 的公谈性。   本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交游的股票实施。 值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、圭表及干系法律律例的 章程或者未能充分珍视基金份额持有东谈主利益时，应立即文书对方，共同查明原因，两边协商管理。   根据相关法律律例，基金钞票净值狡计和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本基金的基金 管帐使命方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金相关的管帐问题，如经干系各方在对等基础上充分 筹商后，仍无法达成一致的主张，基金管理东谈主向基金托管东谈主出具加盖公章的书面说色泽，按照基金管 理东谈主对基金钞票净值的狡计结果对外给以公布。   （四）估值圭表 额的余额数量狡计，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。国度另有章程的，从其章程。   基金管理东谈主于每个估值日狡计基金钞票净值及种种基金份额净值，并按章程公告。 停估值时除外。基金管理东谈主每个估值日对基金钞票估值后，将种种基金份额净值结果发送基金托管 东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主按约定对外公布。   （五）估值舛错的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采用必要、稳妥、合理的次序确保基金钞票估值的准确性、实时性。 当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值舛错时，视为基金份额净值舛错。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或投资者自 身的罪恶酿成估值舛错，导致其他当事东谈主遭受损失的，罪恶的使命东谈主应当对由于该估值舛错遭受损失 当事东谈主（“受损方”）的顺利损失按下述“估值舛错处理原则”给予补偿，承担补偿使命。   上述估值舛错的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数据狡计差错、系统故 障差错、下达指示差错等。                      华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）   （1）估值舛错已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值舛错使命方应实时合营各方，实时进行 更正，因更正估值舛错发生的用度由估值舛错使命方承担；由于估值舛错使命方未实时更正已产生的 估值舛错，给当事东谈主酿成损失的，由估值舛错使命方对顺利损失承担补偿使命；若估值舛错使命方已 经积极合营，而况有协助义务确当事东谈主有富余的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值舛错使命方应酬更正的情况向相关当事东谈主进行证明，确保估值舛错已得到更正。   （2）估值舛错的使命方对相关当事东谈主的顺利损失负责，分歧蜿蜒损失负责，而况仅对估值舛错的 相关顺利当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值舛错而赢得不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务。但估值舛错使命方仍应 对估值舛错负责。如果由于赢得不当得利确当事东谈主不返还或不一齐返还不当得利酿成其他当事东谈主的利 益损失（“受损方”），则估值舛错使命方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对 赢得不当得利确当事东谈主享有要求托福不当得利的权利；如果赢得不当得利确当事东谈主还是将此部分不当 得利返还给受损方，则受损方应当将其还是赢得的补偿额加上还是赢得的不当得利返还的总和卓绝其 试验损失的差额部分支付给估值舛错使命方。   （4）估值舛错调整给与尽量收复至假设未发生估值舛错的正确情形的步地。   估值舛错被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的圭表如下：   （1）查明估值舛错发生的原因，列明统统确当事东谈主，并根据估值舛错发生的原因确定估值舛错的 使命方；   （2）根据估值舛错处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值舛错酿成的损失进行评估；   （3）根据估值舛错处理原则或当事东谈主协商的方法由估值舛错的使命方进行更正和补偿损失；   （4）根据估值舛错处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登记机构进行更正， 并就估值舛错的更正向相关当事东谈主进行证明。   （1）基金份额净值狡计出现舛错时，基金管理东谈主应当立即给以纠正，通报基金托管东谈主，并采用合 理的次序防护损失进一步扩大。   （2）舛错偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备 案；舛错偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有章程的，从其章程处理。                    华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）  （六）暂停估值的情形 致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商证明后，应当暂停基金估值；  （七）基金净值的证明  用于基金信息透露的基金钞票净值和基金份额净值由基金管理东谈主负责狡计，基金托管东谈主负责进行 复核。基金管理东谈主应于每个通达日交游收尾后狡计当日的基金钞票净值和基金份额净值并发送给基金 托管东谈主。基金托管东谈主对净值狡计结果复核证明后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值按约定 给以公布。  （八）特殊情况的处理 舛错处理。 金管理东谈主和基金托管东谈主固然还是采用必要、稳妥、合理的次序进行查验，关联词未能发现该舛错的，由 此酿成的基金钞票估值舛错，基金管理东谈主和基金托管东谈主不错免除补偿使命。但基金管理东谈主和基金托管 东谈主应当积极采用必要的次序摒除或减弱由此酿成的影响。                      华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）                 十四、基金收益与分配   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后的余额，基 金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分配利润   基金可供分配利润指截止收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数。   （三）基金收益分配原则 放式基金账户下的 A 类基金份额以及登记在基金管理东谈主注册登记系统下的 C 类基金份额，投资者可选 择现款红利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默许的收益分配方 式是现款分成；登记在证券登记系统基金份额持有东谈主上海证券账户下的 A 类基金份额，只可采纳现款 分成的步地，具体权益分配圭表等相关事项免除上海证券交游所及中国证券登记结算有限使命公司的 干系章程； 费，而 C 类基金份额收取销售服务费，各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同；   （四）收益分配决策   基金收益分配决策中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、分配时 间、分配数额及比例、分配步地等内容。   （五）收益分配决策确凿定、公告与实施   本基金收益分配决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息透露办法》的相关规 定在指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分配基准日（即可供分配利润狡计截止日）的时候不得卓绝 15 个劳动 日。   （六）基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。对于场外份额，当投资者 的现款红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持有                    华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 东谈主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的狡计方法，依照《业务王法》实施。对于场内份额， 现款分成的狡计方法等相关事项免除上海证券交游所、中国证券登记结算有限使命公司及基金管理东谈主 的干系章程。                        华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）                    十五、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提圭表和支付步地   本基金的管理费按前一日基金钞票净值的 0.75%年费率计提。管理费的狡计方法如下：   H＝E×0.75%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金钞票净值   基金管理费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管理东谈主查对一致的财务数据，自动在 月初 5 个劳动日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇 法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管理东谈主应进行查对，如发现数据不 符，实时磋商基金托管东谈主协商管理。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.15%的年费率计提。托管费的狡计方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数                           华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管理东谈主查对一致的财务数据，自动在 月初 5 个劳动日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇 法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管理东谈主应进行查对，如发现数据不 符，实时磋商基金托管东谈主协商管理。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.40%。   本基金 C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额基金钞票净值的 0.40%的年费率计提。 销售服务费的狡计方法如下：   H＝E×0.40%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金钞票净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送销售 服务费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个劳动日内从基金财产中一次性支付给基金管 理东谈主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   （1）标的指数许可使用费   标的指数许可使用费按前一日基金钞票净值的 0.05%的年费率计提。狡计方法如下：   H=E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的指数许可使用费   E 为前一日的基金钞票净值   若任一年度累计计提指数许可使用费金额按年度终末一日（如为节沐日取最近一日）中国东谈主民银 行或其授权机构公布的汇率中间价折算的金额小于指数许可使用左券章程的年度用度下限，则基金于 该年度终末一日补提标的指数许可使用费至指数使用许可左券章程的用度收取下限，本基金标的指数 许可使用费收取下限为每年 30，000 好意思元。   （2）标的指数数据使用费   标的指数数据使用费逐日计提，每年 5，000 好意思元。狡计方法如下：   H=5，000×中国东谈主民银行公布的东谈主民币兑好意思元汇率中间价÷当年天数                        华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）   H 为逐日应计提的指数数据使用费   标的指数数据使用费逐日以东谈主民币计提，按年度支付。若由于汇率影响当年计提的标的指数数据 使用费高于或低于 5，000 好意思元，则基金于该年度终末一日调整计提的数据使用费至 5，000 好意思元。   经基金管理东谈主和基金托管东谈主查对一致后，由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送标的指数许可使用费和 标的指数数据使用费划付指示，基金托管东谈主于次年首日起 15 日内从基金财产中一次性支付给基金管理 东谈主，由基金管理东谈主根据指数许可使用左券所章程的步地支付给标的指数许可方。   如果指数许可使用左券约定的指数许可使用费和指数数据使用费的狡计方法、费率和支付步地发 生调整，本基金将给与调整后的方法或费率狡计指数许可使用费和指数数据使用费。基金管理东谈主应及 时按照《信息透露办法》的章程在指定媒介进行公告，此项调整不必召开基金份额持有东谈主大会。   上述（一）基金用度的种类”中第 5－13 项用度，根据相关律例及相应左券章程，按用度试验支 出金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度：   （四）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例实施。                         华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）                 十六、基金的管帐与审计  （一）基金管帐政策 定编制基金管帐报表；  （二）基金的年度审计 事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 《信息透露办法》的相关章程在指定媒介公告。                      华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）                 十七、基金的信息透露  （一）本基金的信息透露应稳妥《基金法》、《运作办法》、《信息透露办法》、《流动性管理 章程》、《基金合同》偏激他相关章程。  （二）信息透露义务东谈主  本基金信息透露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基金份额持有 东谈主等法律、行政律例和中国证监会章程的当然东谈主、法东谈主和造孽东谈主组织。  本基金信息透露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根蒂起点，按照法律律例和中国证监会的 章程透露基金信息，并保证所透露信息的真正性、准确性、齐全性、实时性、简明性和易得性。  本基金信息透露义务东谈主应当在中国证监会章程时候内，将应予透露的基金信息通过中国证监会指 定的寰球性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网站”）等媒介披 露，并保证基金投资者大致按照《基金合同》约定的时候和步地查阅或者复制公开透露的信息尊府。  （三）本基金信息透露义务东谈主承诺公开透露的基金信息，不得有下列行动：  （四）本基金公开透露的信息应给与汉文文本。同期给与外文文本的，基金信息透露义务东谈主应保 证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。  本基金公开透露的信息给与阿拉伯数字；除特别说明外，货币单元为东谈主民币元。  （五）公开透露的基金信息  公开透露的基金信息包括：  （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额持有东谈主大会 召开的王法及具体圭表，说明基金家具的特质等触及基金投资者紧要利益的事项的法律文献。  （2）基金招募说明书应当最大限定地透露影响基金投资者决策的一齐事项，说明基金认购、申购 和赎回安排、基金投资、基金家具特质、风险揭示、信息透露及基金份额持有东谈主服务等内容。《基金                     华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 合同》成效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金管理东谈主应当在三个劳动日内，更新基金 招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一 次。基金远离运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说明书。。  （3）基金托管左券是界定基金托管东谈主和基金管理东谈主在基金财产看护及基金运作监督等行径中的权 利、义务关系的法律文献。  （4）基金家具尊府概若是基金招募说明书的纲目文献，用于向投资者提供简明的基金概要信息。 《基金合同》成效后，基金家具尊府概要的信息发生紧要变更的，基金管理东谈主应当在三个劳动日内， 更新基金家具尊府概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金家具尊府概要其他 信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金远离运作的，基金管理东谈主不再更新基金家具资 料概要。  基金召募苦求经中国证监会注册后，基金管理东谈主在基金份额发售的 3 日前，将基金招募说明书、 《基金合同》纲目登载在指定媒介上；基金管理东谈主、基金托管东谈主应当将《基金合同》、基金托管左券 登载在网站上。  基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在透露招募说明书确当日 登载于指定媒介上。  基金管理东谈主应当在收到中国证监会证明文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》成效公告。  本基金获准在上海证券交游所上市交游的，基金管理东谈主应当在基金份额上市交游前至少 3 个劳动 日将基金份额上市交游公告书登载于指定媒介上。  《基金合同》成效后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少每周在指定网 站透露一次基金份额净值和基金份额累计净值。  在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个通达日的次日，通过指定网 站、基金销售机构网站或者营业网点透露通达日的基金份额净值和基金份额累计净值。  基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站透露半年度和年度终末一日 的基金份额净值和基金份额累计净值。                      华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）  基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息透露文献上载明基金份额申购、赎回价钱的 狡计步地及相关申购、赎回费率，并保证投资者大致在基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前 述信息尊府。  基金管理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度讲述，将年度讲述登载在指定网 站上，并将年度讲述辅导性公告登载在指定报刊上。基金年度讲述中的财务管帐讲述应当经过具有证 券、期货干系业务经验的管帐师事务所审计。  基金管理东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期讲述，将中期讲述登载在指定 网站上，并将中期讲述辅导性公告登载在指定报刊上。  基金管理东谈主应当在季度收尾之日起 15 个劳动日内，编制完成基金季度讲述，将季度讲述登载在指 定网站上，并将季度讲述辅导性公告登载在指定报刊上。  《基金合同》成效不足 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度讲述、中期讲述或者年度报 告。  如讲述期内出现单一投资者持有基金份额达到或卓绝基金份额总和 20%的情形，为保障其他投资 者权益，基金管理东谈主至少应当在依期讲述“影响投资者决策的其他要害信息”项下透露该投资者的类 别、讲述期末持有份额及占比、讲述期内持有份额变化情况及本基金的专有风险，中国证监会认定的 特殊情形除外。  本基金陆续运作过程中，应当在基金年度讲述和中期讲述中透露基金组结伴产情况偏激流动性风 险分析等。  本基金发生紧要事件，相关信息透露义务东谈主应当在 2 日内编制临时讲述书，并登载在指定报刊和 指定网站上。  前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响的下列事 件：  （1）基金份额持有东谈主大会的召开及决定的事项；  （2）《基金合同》远离、基金计帐；  （3）颐养基金运作步地、基金合并；  （4）更换基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所；                        华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）   （5）基金管理东谈主托福基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基金托管东谈主委 托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管理东谈主、基金托管东谈主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金管理东谈主变更持有百分之五以上股权的鞭策、基金管理东谈主的试验限度东谈主变更；   （8）基金召募期延长或提前收尾召募；   （9）基金管理东谈主的高等管理东谈主员、基金司理和基金托管东谈主挑升基金托管部门负责东谈主发生变动；   （10）基金管理东谈主的董事在最近 12 个月变更卓绝百分之五十，基金管理东谈主、基金托管东谈主挑升基金 托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动卓绝百分之三十；   （11）触及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金管理东谈主或其高等管理东谈主员、基金司理因基金管理业务干系行动受到紧要行政处罚、刑 事处罚，基金托管东谈主或其挑升基金托管部门负责东谈主因基金托管业务干系行动受到紧要行政处罚、刑事 处罚；   （13）基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏激控股鞭策、试验限度东谈主或者与 其有紧要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交游事项，但 中国证监会另有章程的除外；   （14）基金收益分配事项；   （15）管理费、托管费和销售服务费等用度计提圭表、计提步地和费率发生变更；   （16）任一类基金份额净值计价舛错达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金运转办理申购、赎回；   （18）本基金发生大都赎回并缓期办理；   （19）本基金运动发生大都赎回并暂停接受赎回苦求或减慢支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回苦求或从头接受申购、赎回苦求；   （21）本基金发生触及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等紧要事项时；   （22）本基金加多或变更份额类别确立；   （23）本基金 A 类基金份额停复牌或远离上市；   （24）本基金变更标的指数；   （25）本基金给与舞动订价机制进行估值；   （26）基金信息透露义务东谈主以为可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响的 其他事项或中国证监会章程的和基金合同约定的其他事项。                      华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）   在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在阛阓崇高传的音问可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额持有东谈主权益的，干系信息透露义务东谈主知 悉后应当立即对该音问进行公开清楚，并将相关情况立即讲述中国证监会和基金上市交游的证券交游 所。   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   本基金应在季度讲述、中期讲述、年度讲述等依期讲述和招募说明书（更新）等文献中透露港股 通标的股票的投资情况。法律律例或中国证监会另有章程的，从其章程。   基金合同远离的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作出计帐报 告。基金财产计帐小组应当将计帐讲述登载在指定网站上，并将计帐讲述辅导性公告登载在指定报刊 上。   若本基金投资股指期货，基金管理东谈主应当在基金季度讲述、基金中期讲述、基金年度讲述等依期 讲述和招募说明书（更新）等文献中透露股指期货交游情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、 风险筹画等，并充分揭示股指期货交游对基金总体风险的影响以及是否稳妥既定的投资政策和投资目 标等。   若本基金投资钞票支撑证券，基金管理东谈主应在基金年报及中期讲述中透露其持有的钞票支撑证券 总额、钞票支撑证券市值占基金净钞票的比例和讲述期内统统的钞票支撑证券明细。基金管理东谈主应在 基金季度讲述中透露其持有的钞票支撑证券总额、钞票支撑证券市值占基金净钞票的比例和讲述期末 按市值占基金净钞票比例大小排序的前 10 名钞票支撑证券明细。   若本基金参与融资及转融通，基金管理东谈主应当在季度讲述、中期讲述、年度讲述等依期讲述和招 募说明书（更新）等文献中透露参与融资和转融通证券出借交游情况，包括投资策略、业务开展情 况、损益情况、风险偏激管理情况等。   基金管理东谈主在本基金投资非公开刊行股票后 2 个交游日内，在中国证监会指定媒介透露所投资非 公开刊行股票的称呼、数量、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金钞票净值的比例、锁 依期等信息。                      华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）   （六）信息透露事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息透露管理轨制，指定挑升部门及高等管理东谈主员负责管 理信息透露事务。   基金信息透露义务东谈主公开透露基金信息，应当稳妥中国证监会干系基金信息透露内容与步地准则 等律例章程。   基金托管东谈主应当按照干系法律律例、中国证监会的章程和《基金合同》的约定，对基金管理东谈主编 制的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期讲述、更新的招募说明书、基 金家具尊府概要、基金计帐讲述等公开透露的干系基金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书 面或电子证明。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中采纳一家报刊透露本基金信息。基金管理东谈主、基金托 管东谈主应当向中国证监会基金电子透露网站报送拟透露的基金信息，并保证干系报送信息的真正、准 确、齐全、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上透露信息外，还不错根据需要在其他寰球媒介透露 信息，关联词其他寰球媒介不得早于指定媒介和基金上市交游的证券交游所网站透露信息，而况在不同 媒介上透露归并信息的内容应当一致。   为基金信息透露义务东谈主公开透露的基金信息出具审计讲述、法律主张书的专科机构，应当制作工 作底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》远离后 10 年。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求透露信息外，也可着眼于为投资者决策提供有用信息 的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基金闲居投资操作的前提下，自主普及信息 透露服务的质地。具体要求应当稳妥中国证监会及自律王法的干系章程。前述自主透露如产生信息披 露用度，该用度不得从基金财产中列支。   （七）信息透露文献的存放与查阅   照章必须透露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律律例章程将信息置备于 各自住所和基金上市交游的证券交游所，供社会公众查阅、复制。   （八）本基金信息透露事项以法律律例章程及本章通俗定的内容为准。                     华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）                   十八、风险揭示  （一）投资于本基金的风险  证券阛阓价钱受到经济因素、政事因素、投资样式和交游轨制等多样因素的影响，导致基金收益 水平变化，产生风险，主要包括：  政策风险：因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）发生变化， 导致阛阓价钱波动而产生风险。  经济周期风险：随经济运行的周期性变化，证券阛阓的收益水平也呈周期性变化。基金投资于国 债与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。  利率风险：金融阛阓利率的波动会导致证券阛阓价钱和收益率的变动。利率直接影响着国债的价 格和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于国债和股票，其收益水平会受到利率变化的 影响。  本基金属于通达式基金，基金管理东谈主有义务接受投资者的申购和赎回。不停变化的申购和赎回， 尤其是发生大额申购和赎回时，即使阛阓行情莫得发生权臣变化的趋势，本基金也要进行股票买卖。 关联词，阛阓的流动性是变化的，不同期间段、不同的股票，其流动性都各不疏浚。一般来说，股市上 涨期，阛阓流动性较高；股市下落期，阛阓流动性低；大盘蓝筹股流动性高，小盘垃圾股流动性较 低。如果阛阓流动性较差，导致本基金无法奏凯买进或卖出股票，或者必须付出较高成本才气买进或 卖出股票，这么，就在两个方面产生了风险：  当发生大都申购时，本基金由于不成奏凯买进股票，使得本基金的持仓比例被迫地发生变化，可 能导致行情高涨时不成实现预期的投资收益宗旨，影响本基金的最终投资事迹；  当发生大都赎回时，如果阛阓流动性较差，本基金为了结束持有东谈主的赎回，必须以较高的代价卖 出股票，从而影响本基金的投资事迹。  （1）基金申购、赎回安排  投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”和本招募说明书“八、基金份 额的申购与赎回”，详备了解本基金的申购以及赎回安排。  在本基金发生流动性风险时，基金管理东谈主不错轮廓利用备用的流动性风险管理器用以减少或应酬 基金的流动性风险，投资者可能濒临赎回苦求被暂停接受、赎回款项被减慢支付、被收取短期赎回                     华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 费、基金估值被暂停、基金给与舞动订价等风险。投资者应该了解自身的流动性偏好，并评估是否与 本基金的流动性风险匹配。   （2）拟投资阛阓、行业及钞票的流动性风险评估   本基金的投资范围为具有素雅流动性的金融器用，包括标的指数成份股、备选成份股、照章刊行 上市的其他股票（包括港股通标的股票、存托凭证和中国证监会核准刊行上市的股票）、债券（国 债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债 券、政府支撑机构债、政府支撑债券、方位政府债、可颐养债券偏激他经中国证监会允许投资的债 券）、债券回购、钞票支撑证券、银行进款（包括左券进款、依期进款偏激他银行进款）、货币阛阓 器用、权证、股指期货以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须稳妥中国证监 会干系章程）。标的钞票大部分为股票钞票，一般情况下具有较好的流动性。同期，本基金严格限度 投资于流动受限钞票和不存在活跃阛阓需要给与估值时间确定公允价值的投资品种的比例。除此之 外，本基金管理东谈主将根据历史训诫和阛阓情况动态调整基金中高流动性钞票的比例并通过组合管理、 漫步投资对种种标的钞票进行合理配置，以防护流动性风险。   （3）大都赎回情形下的流动性风险管理次序   基金管理东谈主已建立里面大都赎回话对机制，对基金大都赎回情况进行严格的事前监测、事中管控 与过后评估。当基金发生大都赎回时，基金管理东谈主需要根据试验情况进行流动性评估，证明是否不错 接受统统赎回苦求。当发现现款类钞票不足以支付赎回款项时，需充分评估基金组结伴产变现才略、 投资比例变动与基金单元份额净值波动的基础上，审慎接受、证明赎回苦求，切实保护存量基金份额 持有东谈主的正当权益。大都赎回情形下，基金管理东谈主不错根据基金那时的钞票组合景况或大都赎回份额 占比情况决定全额赎回、部分缓期赎回或暂停赎回。同期，如本基金单个基金份额持有东谈主在单个通达 日苦求赎回基金份额卓绝基金总份额 20%以上的，基金管理东谈主可对其采用缓期办理赎回苦求的次序。   （4）实施备用的流动性风险管理器用的情形、圭表及对投资者的潜在影响   在阛阓大幅波动、流动性忙绿等顶点情况下发生无法应酬投资者大都赎回的情形时，基金管理东谈主 将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律律例及基金合同的章程，严慎登第缓期办理大都赎回 苦求、暂停接受赎回苦求、减慢支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、舞动订价等流动性 风险管理器用行动赞成次序。对于种种流动性风险管理器用的使用，基金管理东谈主将依照严格审批、审 慎决策的原则，实时灵验地对风险进行监测和评估，使用前经过里面审批圭表并与基金托管东谈主协商一 致。在试验运用种种流动性风险管理器用时，可能对投资者有以下潜在影响：投资者的部分或一齐赎 回苦求可能被断绝，同期投资者完成基金赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回苦求时的基金份额                        华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 净值不同；投资者经受赎回款项的时候将可能比一般闲居情形下有所蔓延；维陆续持有期少于 7 日的 投资者收取不低于 1.5%的赎回费；投资者莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回苦求可能被缓期办 理、或被暂停接受、或被减慢支付赎回款项等。   本基金投资标的指数成份股及备选成份股的钞票不低于基金钞票净值的 90%，事迹表现将会跟着 标的指数的波动而波动，具有对股票阛阓的系统性风险，不成隐敝阛阓下落的风险和个股风险。   （1）标的指数答复与股票阛阓平均答复偏离的风险   标的指数并不成完全代表通盘股票阛阓。标的指数成份股的平均答复率与通盘股票阛阓的平均报 率可能存在偏离。   （2）标的指数波动的风险   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司计议景况、投资者样式和交游制 度等多样因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生风险。   （3）标的指数编制和狡计的风险   本基金的标的指数由指数编制机构负责日常管理。指数编制机构在编制、狡计干系指数时莫得义 务顾及到本基金管理东谈主和投资者的利益。指数编制机构不保证标的指数的准确性和正确性，亦不保证 在指数编制和狡计时不会挫伤到本基金投资者和基金管理东谈主的利益。   （4）追踪谬误限度未达约定宗旨的风险   追踪谬误反应的是投资组合与追踪基准之间的偏离进度，是限度投资组合与基准之间相对风险的 要害筹画，追踪谬误的大小是斟酌指数化投资顺利与否的枢纽。以下原因可能会影响到基金的追踪误 差扩大，与事迹基准产生偏离： 基金收益率与标的指数收益率产生偏离。                       华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 等。   本基金力图将日均追踪偏离度的实足值限度在 0.5%以内，年化追踪谬误限度在 5%以内，但因上述 原因或其他因素可能导致追踪谬误卓绝上述范围，本基金净值表现与指数价钱走势可能发生较大偏 离。   （5）标的指数变更的风险   根据基金合同的约定，如出现变更本基金标的指数的情形，经履行稳妥圭表，本基金将变更标的 指数。基于原标的指数的投资策略将会改变，投资组合将随之调整，本基金的风险收益特征将与新的 标的指数保持一致，投资者须承担此项调整带来的风险与成本。   （6）指数编制机构罢手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和珍视，将来指数编制机构可能由于多样原因罢手 对指数的管理和珍视，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个劳动日向中国证监会报 告并建议管理决策，如对基金份额持有东谈主利益有本色性影响，则在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会 进行表决。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至管理决策确定并实施前，基金管理东谈主应按照指数编 制机构提供的最近一个交游日的指数信息免除基金份额持有东谈主利益优先原则支撑基金投资运作，该期 间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数表现与干系阛阓表现有在各异，影响投资收益。   （7）成份股停牌的风险   标的指数成份股可能因多样原因临时或永久停牌，发生成份股停牌时可能濒临如下风险： 损益并使基金产生追踪偏离度和追踪谬误。 稳妥要求的赎回款项，由此基金管理东谈主可能采用暂停赎回的次序，投资者将濒临无法赎回一齐或部分 基金份额的风险。   本基金在上海证券交游所上市交游，由于上市期间可能因多样原因导致停牌，投资者在停牌期间 不成买卖本基金，产生风险；同期，可能因上市后流动性不足导致流动性风险。                     华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）  （1）投资港股通股票存在的风险  ①港股通可投资标的范围调整带来的风险  现行的港股通王法，对港股通下可投资的港股范围进行了限制，并依期或不依期根据范围限制规 则对具体的可投资标的进行调整，对于调出在投资范围的港股，只可卖出不成买入；本基金可能因为 港股通可投资标的范围的调整而不成实时买入看好的投资标的，而错失投资契机的风险。  ②港股通交游日设定的风险  根据现行的港股通王法，唯有内地与香港均为交游日且大致幽闲结算安排的交游日才为港股通交 易日，存在港股通交游日不连贯的情形（如内地阛阓因休假等原因休市而香港阛阓照常交游但港股通 不成如常进行交游），而导致港股不成实时卖出，带来一定的流动性风险，以及基金所持的港股组合 在后续港股通交游日开市交游中鸠合体现阛阓反应而酿成其价钱波动顿然增大，进而导致本基金所持 港股组合在钞票估值上出现波动增大的风险。  ③港股通下对公司行动的处理王法带来的风险  根据现行的港股通王法，本基金因所持港股通标的股票权益分拨、颐养、上市公司被收购等情形 或者很是情况，所取得的港股通标的股票除外的香港联合交游所上市证券，只可通过港股通卖出，但 不得买入；因港股通标的股票权益分拨或者颐养等情形取得的香港联合交游所上市股票的认购权利在 香港联合交游所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因港股通标的股票权益分拨、颐养或者 上市公司被收购等所取得的非香港联合交游所上市证券，不错享有干系权益，但不得通过港股通买入 或卖出。本基金存在因上述王法，利益得不到最大化甚而受损的风险。  （如果将来港股通干系业务王法发生变化，以新的业务王法为准。）  本基金以东谈主民币召募和计价，但本基金通过港股通投资香港证券阛阓。港币相对于东谈主民币的汇率 变化将会影响本基金以东谈主民币计价的基金钞票价值，从而导致基金钞票濒临潜在风险。此外，由于基 金运作中的汇率取自汇率发布机构，如果汇率发布机构出现汇率发布时候蔓延或是汇率数据舛错等情 况，可能会对基金运作或者投资者的决策产生不利影响。  基金将通过港股通投资于香港证券阛阓，可能会受到香港阛阓宏不雅经济运行情况、货币政策、财 政政策、产业政策、交游王法、结算、托管以偏激他运作风险等多种因素的影响，上述因素的波动和 变化可能会使基金钞票濒临潜在风险。                       华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）   ①香港阛阓风险   与内地 A 股阛阓比拟，港股阛阓上外汇资金流动更为解放，国外资金的流动对港股价钱的影响巨 大，港股价钱与国外资金流动表现出高度干系性，本基金在参与港股阛阓投资时受到全球宏不雅经济和 货币政策变动等因素所导致的系统风险相对更大。加之香港阛阓结构性家具和滋生品种类相对丰富以 及作念空机制的存在，港股股价受到偶然事件影响可能表现出比 A 股更为剧烈的股价波动。   ②香港交游阛阓轨制或王法不同带来的风险   香港阛阓交游王法有别于内地 A 股阛阓王法，在港股通机制下参与香港股票投资还将濒临包括但 不限于如下特殊风险：   a.港股阛阓实行 T+0 反转交游机制（即当日买入的股票，在交收前不错于当日卖出），同期对个 股不设涨跌幅限制，因此逐日涨跌幅空间相对较大；   b.香港出现台风、玄色暴雨或者香港联合交游所章程的其他情形时，香港联合交游所将可能停 市，投资者将濒临在停市期间无法进行港股通交游的风险；出现内地证券交游所证券交游服务公司认 定的交游很是情况时，内地证券交游所证券交游服务公司将可能暂停提供部分或者一齐港股通服务， 投资者将濒临在暂停服务期间无法进行港股通交游的风险。   c.交收轨制带来的基金流动性风险   由于香港阛阓实行 T+2 日（T 日买卖股票，资金和股票在 T+2 日才进行交收）的交收安排，本 基金在 T 日（港股通交游日）卖出股票，T+2 日（港股通交游日，即为卖出当日之后第二个港股通交 易日）才气在香港阛阓完成计帐交收，卖出的资金在 T+3 日才气回到东谈主民币资金账户。因此交收轨制 的不同以及港股通交游日的设定原因，本基金可能濒临卖出港股后资金不成实时到账，而酿成支付赎 回款日历比闲居情况延后而给投资者带来流动性风险，同期也存在不成实时调整基金钞票组合中港股 投资比例，酿成比例超标的风险。   d.香港联合交游所停牌、退市等轨制性各异带来的风险   香港联合交游所章程，在交游所以为所要求的停牌合理而且必要时，上市公司方可采用停牌措 施。此外，不同于内地 A 股阛阓的停牌轨制，香港联合交游所对停牌的具体时长并莫得量化章程，只 是确定了“尽量裁汰停牌时候”的原则；同期与 A 股阛阓对存在退市可能的上市公司根据其财务景况 在证券简称前加入相应象征（举例，ST 及*ST 等象征）以警示投资者风险的作念法不同，在香港联合交 易所阛阓莫得风险警示板，香港联合交游所给与非量化的退市圭表且在上市公司退市过程中领有相对 较大的主导权，使得香港联合交游所上市公司的退市情形较 A 股阛阓相对复杂。                      华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）  因该等轨制性各异，本基金可能存在因所持个股遭逢非预期性的停牌甚而退市而给基金带来损失 的风险。  （2）股指期货等金融滋生品投资风险  投资于金融滋生品需承受阛阓风险、信用风险、流动性风险、操作风险和法律风险等。由于滋生 品平庸具有杠杆效应，价钱波动比标的器用更为剧烈，有时候比投资标的钞票要承担更高的风险。并 且由于滋生品订价极端复杂，不稳妥的估值有可能使基金钞票濒临损失风险。  投资股指期货可能濒临如下风险： 价钱变动标的不一致而承担基差风险。因存在基差风险，在股指期货合约缓期操作时，基金钞票可能 因股指期货合约之间价差的很是变动而遭受缓期风险。 指期货合约，换成其它月份股指期货合约。当股指期货阛阓流动性欠安、交游量不足时，将会导致展 期操作实施难度提高、交游成本加多，从而可能对基金钞票酿成不利的影响。 无欠债结算轨制，资金管理要求高。当阛阓陆续向不利标的波动导致期货保证金不足，如果未能在规 定的时候内补足保证金，按章程将被强制平仓，可能给基金钞票带来超出预期的损失。 制才略强的期货公司行动经纪商，但不成阻绝在顶点情况下，所采纳的期货公司在交游过程中存在违 法、违纪计议行动或歇业计帐导致基金钞票遭受损失。 未能在章程的时候内补足，或因其他原因导致中国金融期货交游所对该结算会员下的经纪账户强行平 仓时，基金钞票可能因被连带强行平仓而遭受损失。 将基金财产持有的合约进行现款交割，基金财产无法赓续持有到期合约的风险。 王法的修改、紧要次序的出台等原因，基金钞票持有的未平仓合约可能无法赓续持有，基金钞票必须 承担由此导致的损失。  （3）参与融资业务的风险                      华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）  本基金可参与融资业务。融资业务存在信用风险、投资风险和合规风险等风险。具体而言，信用 风险是指本基金在融资业务中，因交游敌手方背约无法按期偿付本金、利息等证券干系权益，导致基 金钞票损失的风险。投资风险是指本基金在融资业务中，因投资策略失败、对投资标的预判谬误等导 致基金钞票损失的风险。合规风险是指由于违背干系监管律例，从而受到监管部门处罚的风险，主要 包括业务超出监管机关章程范围、风险限度筹画卓绝监管部门章程阀值等。  （4）参与转融通证券出借业务的风险  本基金可参与转融通证券出借业务。转融通证券出借业务的风险包括但不限于流动性风险、信用 风险和阛阓风险。流动性风险是指本基金濒临大额赎回时可能因转融通证券出借的原因，发生无法及 时变现并支付赎回款项的风险。信用风险是指本基金进行转融通证券出借的敌手方可能无法实时返璧 出借证券、无法实时支付权益补偿及干系用度等导致基金钞票损失的风险。阛阓风险是指本基金持有 的证券出借后，可能出现出借期间无法实时处置证券，而证券价钱陆续下落导致基金钞票损失的风 险。  （5）钞票支撑证券的风险  本基金可投资于钞票支撑证券，可能濒临价钱波动风险、流动性风险、信用风险等风险。价钱波 动风险是指阛阓利率波动会导致钞票支撑证券的收益率和价钱波动。流动性风险是指受钞票支撑证券 阛阓领域及交游活跃进度的影响，钞票支撑证券可能无法在归并价钱水平上进行较大数量的买入或卖 出，从而存在流动性风险。信用风险是指可能因钞票支撑证券的债务东谈主背约，或在交游过程中发生交 收背约，或由于钞票支撑证券信用质地虚构导致证券价钱下降，酿成基金财产损失。  （6）投资存托凭证的风险  本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响，存托凭证的 境外基础证券的干系风险可能顺利或蜿蜒成为本基金的风险。  在基金管理运作过程中，基金管理东谈主的研究水平、投资管理水平顺利影响基金收益水平，如果基 金管理东谈主对经济局势和证券阛阓判断不准确、获取的信息不全、投资操作出现谬误，都会影响基金的 收益水平。  信用风险是指债券刊行东谈主是否大致实现刊行时的承诺，按时足额还本付息的风险。一般以为：国 债的信用风险不错视为零，而其它债券的信用风险可按专科机构的信用评级确定，信用等第的变化或 阛阓对某一信用等第水平下债券率的变化都会赶紧的改变债券的价钱，从而影响到基金钞票。                      华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）   在通达式基金的多样交游行动或者后台运作中，可能因为时间系统的故障或者差错而影响交游的 闲居进行或者导致投资者的利益受到影响。这种时间风险可能来自基金管理东谈主、登记机构、销售机 构、证券交游所、证券登记结算机构等。   指基金管理或运作过程中，违背国度法律律例的章程，或者基金投资违背法律律例及基金合同有 关章程的风险。   本基金法律文献投资章节相关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券阛阓迢遥规 律等作念出的概述性样貌，代表了一般阛阓情况下本基金的永久风险收益特征。销售机构(包括基金管理 东谈主直销机构和其他销售机构)根据干系法律律例对本基金进行风险评价，不同的销售机构给与的评价方 法不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同，投资者 在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才略与家具风险之间的匹配熟悉。   斗争、当然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券阛阓的运行，可能导致基金财产的损 失。   金融阛阓危急、行业竞争、代理商背约、基金托管东谈主背约等超出基金管理东谈主自身顺利限度才略之 外的风险，可能导致基金或者基金份额持有东谈主利益受损。   （二）声明 险。 销售机构的进款或欠债，也莫得经销售机构担保或者背书，销售机构并不成保证其收益或本金安全。                       华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）         十九、基金合同的变更、远离与基金财产计帐   （一）《基金合同》的变更 应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理 东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 定媒介公告，并在决议成效后 5 日内报中国证监会备案。   （二）《基金合同》的远离事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当远离：   （三）基金财产的计帐 管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 关业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的 管当事者谈主员。 基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》远离情形出刻下，由基金财产计帐小组长入收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲述；   （5）礼聘管帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐讲述出具法律主张书；   （6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告；                        华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）   （7）对基金剩余财产进行分配。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理用度，计帐用度由基金财 产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余钞票的分配   依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的一齐剩余钞票扣除基金财产计帐用度、缴纳 所欠税款并送还基金债务后，按种种基金份额在基金合同远离事由发生时各自基金份额钞票净值的比 例确定剩余财产在种种基金份额中的分配比例，并在种种基金份额可分配的剩余财产范围内按各份额 类别基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分配。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产计帐讲述照拂帐师事务所审计并由讼师事务所 出具法律主张书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲述报中国证监会备 案后 5 个劳动日内由基金财产计帐小组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                    华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）               二十、基金合同的内容纲目  （一） 基金份额持有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的权利、义务  （1）照章召募资金；  （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律律例和《基金合同》寂然运用并管理基金财产；  （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律律例章程或中国证监会批准的其他用度；  （4）销售基金份额；  （5）按照章程召集基金份额持有东谈主大会；  （6）依据《基金合同》及相关法律章程监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违背了《基金合同》 及国度相关法律章程，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并采用必要次序保护基金投资者的利益；  （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；  （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行动进行监督和查验；  （9）担任或托福其他稳妥条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得《基金合同》规 定的用度；  （10）依据《基金合同》及相关法律章程决定基金收益的分配决策；  （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回苦求；  （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司诈骗鞭策权利，为基金的利益诈骗因基金财产投 资于证券所产生的权利；  （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融通；  （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益诈骗诉讼权利或者实施其他法律行动；  （15）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服务的外部机 构；  （16）在稳妥相关法律、律例的前提下，制订和调整相关基金认购、申购、赎回、颐养等业务的 业务王法；  （17）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。  （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申 购、赎回和登记事宜；                      华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）  （2）办理基金备案手续；  （3）自《基金合同》成效之日起，以老师信用、严慎勤恳的原则管理和运用基金财产；基于严慎 的原则，限度基金钞票的流动性风险，保证基金钞票闲居运作；  （4）配备富余的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的计议步地管理和运作 基金财产；  （5）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管理的基金财产 和基金管理东谈主的财产相互寂然，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资；  （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他相关章程外，不得利用基金财产为我方及任何第三 东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；  （7）照章接受基金托管东谈主的监督；  （8）采用稳妥合理的次序使狡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法稳妥《基金合同》 等法律文献的章程，按相关章程狡计并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的价钱；  （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲述；  （10）编制季度讲述、中期讲述和年度讲述；  （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他相关章程，履行信息透露及讲述义务；  （12）保守基金营业奥妙，不泄露基金投资筹画、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》及 其他相关章程另有章程外，在基金信息公开透露前应予守秘，不向他东谈主泄露；  （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配决策，实时向基金份额持有东谈主分配基金收益；  （14）按章程受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；  （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他相关章程召集基金份额持有东谈主大会或配合基金托管 东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；  （16）按章程保存基金财产管理业务行径的管帐账册、报表、记录和其他干系尊府 15 年以上；  （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在章程时候发出，而况保证投资者大致按照 《基金合同》章程的时候和步地，随时查阅到与基金相关的公开尊府，并在支付合理成本的条件下得 到相关尊府的复印件；  （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分配；  （19）濒临闭幕、照章被肃除或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监会并文书基金托管东谈主；  （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东谈主正当权益时，应当承担赔 偿使命，其补偿使命不因其退任而免除；                      华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）   （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金托管东谈主违背《基金 合同》酿成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管理东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理相关基金事务的行动承担责 任；   （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益诈骗诉讼权利或实施其他法律行动；   （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成成效，基金管理东谈主承 担一齐召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购 东谈主；   （25）实施成效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   （1）自《基金合同》成效之日起，照章律律例和《基金合同》的章程安全看护不错看护的基金财 产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律律例章程或监管部门批准的其他用度；   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违背《基金合同》及国度法律法 规行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成紧要损失的情形，应陈诉中国证监会，并采用必要次序 保护基金投资者的利益；   （4）根据干系阛阓王法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，为基金办理证券、期 货交游资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （7）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）以老师信用、勤恳尽责的原则持有并安全看护不错看护的基金财产；   （2）训诲挑升的基金托管部门，具有稳妥要求的营业场面，配备富余的、及格的熟悉基金托管业 务的专职东谈主员，负责基金财产托劳动宜；   （3）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确保基金财产的安全， 保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互寂然；对所托管的不同的基金                      华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 分别确立账户，寂然核算，分账管理，保证不同基金之间在账户确立、资金划拨、账册记录等方面相 互寂然；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他相关章程外，不得利用基金财产为我方及任何第三 东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；   （5）看护由基金管理东谈主代表基金签订的与基金相关的紧要合同及相关凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》的约定，根 据基金管理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金营业奥妙，除《基金法》、《基金合同》偏激他相关章程另有章程外，在基金信息 公开透露前给以守秘，不得向他东谈主泄露；   （8）复核、审查基金管理东谈主狡计的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径相关的信息透露事项；   （10）对基金财务管帐讲述、季度讲述、中期讲述和年度讲述出具主张，说明基金管理东谈主在各重 要方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；如果基金管理东谈主有未实施《基金合同》章程的 行动，还应当说明基金托管东谈主是否采用了稳妥的次序；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他干系尊府 15 年以上；   （12）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按章程制作干系账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或相关章程向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他相关章程，召集基金份额持有东谈主大会或配合基金管 理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的章程监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分配；   （18）濒临闭幕、照章被肃除或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监会和银行业监督管理机 构，并文书基金管理东谈主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，欢喜担补偿使命，其补偿使命不因其退任而免 除；   （20）按章程监督基金管理东谈主按法律律例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金管理东谈主因违 反《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金管理东谈主追偿；   （21）实施成效的基金份额持有东谈主大会的决议；                       华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）  （22）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分配计帐后的剩余基金财产；  （3）照章苦求赎回或转让其持有的基金份额；  （4）按照章程要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；  （5）出席或者寄托代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项诈骗表决权；  （6）查阅或者复制公开透露的基金信息尊府；  （7）监督基金管理东谈主的投资运作；  （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的行动照章拿告状讼或仲裁；  （9）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。  （1）厚爱阅读并盲从《基金合同》、招募说明书等信息透露文献；  （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才略，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决 策，自行承担投资风险；  （3）柔软基金信息透露，实时诈骗权利和履行义务；  （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所章程的用度；  （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金赔本或者《基金合同》远离的有限使命；  （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；  （7）实施成效的基金份额持有东谈主大会的决议；  （8）返还在基金交游过程中因任何原因赢得的不当得利；  （9）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。  （二）基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的圭表和王法  基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表有权代表基金份额 持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主理有的每一基金份额领有对等的投票权。  本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。  （1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东谈主大会，法律律例、中国证监会 另有章程的除外：                       华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 收到提议当日的基金份额狡计，下同）就归并事项书面要求召开基金份额持有东谈主大会；  （2）在不抵牾法律律例章程和《基金合同》约定，对基金份额持有东谈主利益无本色性影响的前提 下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额持有东谈主大会： 提下调整本基金的申购费率、调低赎回费率和销售服务费率或变更收费步地； 行修改； 事东谈主权利义务关系发生紧要变化； 用度；  （1）除法律律例章程或《基金合同》另有约定外，基金份额持有东谈主大会由基金管理东谈主召集。                         华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）   （2）基金管理东谈主未按章程召集或不成召集时，由基金托管东谈主召集。   （3）基金托管东谈主以为有必要召开基金份额持有东谈主大会的，应当向基金管理东谈主建议书面提议。基金 管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召 集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍以为有必要召 开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并文书基金管理东谈主，基金管 理东谈主应当配合。   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主就归并事项书面要求召开基金份额持有 东谈主大会，应当向基金管理东谈主建议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召 集，并书面文书建议提议的基金份额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具 书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额 持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日 起 10 日内决定是否召集，并书面文书建议提议的基金份额持有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定 召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并文书基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主就归并事项要求召开基金份额持有东谈主大 会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权 自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会 的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得拦截、干与。   （6）基金份额持有东谈主会议的召集东谈主负责采纳确定开会时候、地点、步地和权益登记日。   （1）召开基金份额持有东谈主大会，召集东谈主应于会议召开前 30 日，在指定媒介公告。基金份额持有 东谈主大和会知应至少载明以下内容： 间和地点；                       华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）  （2）采用通信开会步地并进行表决的情况下，由会议召集东谈主决定在会议文书中说明本次基金份额 持有东谈主大会所采用的具体通信步地、托福的公证机关偏激磋商步地和磋商东谈主、表决主张寄交的截止时 间和收取步地。  （3）如召集东谈主为基金管理东谈主，还应另行书面文书基金托管东谈主到指定地点对表决主张的计票进行监 督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金管理东谈主到指定地点对表决主张的计票进行监督； 如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面文书基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决主张的计 票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决主张的计票进行监督的，不影响表决主张的 计票服从。  基金份额持有东谈主大会可通过现场开会步地或通信开会步地等法律律例和监管机构允许的其他步地 召开，会议的召开步地由会议召集东谈主确定。  （1）现场开会。由基金份额持有东谈主本东谈主出席或以代理投票授权托福讲明寄托代表出席，现场开会 时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金管理东谈主或基金托管东谈主不派 代表列席的，不影响表决服从。现场开会同期稳妥以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程： 托东谈主的代理投票授权托福讲明稳妥法律律例、《基金合同》和会议文书的章程，而况持有基金份额的 凭证与基金管理东谈主理有的登记尊府相符； 基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。  若到会者在权益登记日代表的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主 不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时候的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项从头召集 基金份额持有东谈主大会。从头召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。  （2）通信开会。通信开会系指基金份额持有东谈主将其对表决事项的投票以会议文书载明的步地在表 决截止日当年投递至召集东谈主指定的地址或系统。  在同期稳妥以下条件时，通信开会的步地视为灵验： 地点对表决主张的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管                       华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 理东谈主）和公证机关的监督下按照会议文书章程的步地收取基金份额持有东谈主的表决主张；基金托管东谈主或 基金管理东谈主经文书不参加收取表决主张的，不影响表决服从； 益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。  若本东谈主顺利出具主张或授权他东谈主代表出具主张基金份额持有东谈主所持有基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时候的三个月以后、六个月 以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东谈主大会。从头召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三 分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主顺利出具主张或授权他东谈主代表出具主张； 的持有基金份额的凭证、受托出具主张的代理东谈主出具的托福东谈主理有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投 票授权托福讲明稳妥法律律例、《基金合同》和会议文书的章程，并与基金登记机构记录相符。  （3）在法律律例或监管机构允许的情况下，经会议文书载明，本基金可给与其他非现场步地或者 以现场步地与非现场步地相诱骗的步地召开基金份额持有东谈主大会，会议圭表比照现场开会和通信步地 开会的圭表进行。基金份额持有东谈主也不错给与网罗、电话或其他步地进行表决，或者给与网罗、电话 或其他步地授权他东谈主代为出席会议并表决。  （1）议事内容及提案权  议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定远离《基金 合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律律例及《基金合同》章程的其他 事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额持有东谈主大会筹商的其他事项。  基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召辘集议的文书后，对原有提案的修改应当在基金份额持有东谈主 大会召开前实时公告。  基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。  （2）议事圭表  在现场开会的步地下，最初由大会主理东谈主按照下列第 7 条章程圭表确定和公布监票东谈主，然后由大 会主理东谈主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。大会主理东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的 代表，在基金管理东谈主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主理；如 果基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和代                      华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 理东谈主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额持有东谈主行动该次基金份额持有 东谈主大会的主理东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主理基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持 有东谈主大会作出的决议的服从。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元称呼）、身 份讲明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主姓名（或单元称呼）和磋商步地等事项。   在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后 2 个劳动日 内在公证机关监督下由召集东谈主统计一齐灵验表决，在公证机关监督下形成决议。   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和特别决议：   （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的二分之一以上 （含二分之一）通过方为灵验；除下列第（2）项所章程的须以特别决议通过事项除外的其他事项均以 一般决议的步地通过。   （2）特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的三分之二以 上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，颐养基金运作步地、更换基金管理东谈主或者 基金托管东谈主、远离《基金合同》、与其他基金合并以特别决议通过方为灵验。   基金份额持有东谈主大会采用记名步地进行投票表决。   采用通信步地进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均以为有充分的相背凭据讲明，不然 提交稳妥会议文书中章程的证明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头稳妥会议文书规 定的表决主张视为灵验表决，表决主张磨蹭不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具主张的 基金份额持有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或归并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表决。   （1）现场开会 在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督 员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会固然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集， 关联词基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会议运转后晓示在                      华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不 出席大会的，不影响计票的服从。 后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东谈主应当进行从头盘货，从头盘货以一次为限。从头盘货 后，大会主理东谈主应当就地公布从头盘货结果。 力。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，计票步地为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权代表（若 由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程给以 公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决主张的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有东谈主大会决定的事项自表决通过之日起成效。   基金份额持有东谈主大会决议自成效之日起 2 日内在指定媒介上公告。如果给与通信步地进行表决， 在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当实施成效的基金份额持有东谈主大会的决议。成效的 基金份额持有东谈主大会决议对合座基金份额持有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均有禁止力。 援用法律律例的部分，如将来法律律例修改导致干系内容被取消或变更的，基金管理东谈主与基金托管东谈主 协商一致并提前公告后，可顺利对本部安分容进行修改和调整，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   （三）基金合同根除和远离的事由、圭表   （1）变更基金合同触及法律律例章程或本基金合同约定应经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项 的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金 管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。      （2）对于《基金合同》变更的基金份额持有东谈主大会决议成效后方可实施，自决议成效后两日内 在指定媒介公告，并在决议成效后 5 日内报中国证监会备案。                        华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）  有下列情形之一的，《基金合同》应当远离：  （1）基金份额持有东谈主大会决定远离的；  （2）基金管理东谈主、基金托管东谈主职责远离，在 6 个月内莫得新基金管理东谈主、新基金托管东谈主连络的；  （3）《基金合同》约定的其他情形；  （4）干系法律律例和中国证监会章程的其他情况。  （1）基金财产计帐小组：自出现《基金合同》远离事由之日起 30 个劳动日内成立计帐小组，基 金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。  （2）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金管理东谈主、基金托管东谈主、具有从事证券 干系业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要 的管当事者谈主员。  （3）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的看护、清理、估价、变现和分 配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。  （4）基金财产计帐圭表：  （5）基金财产计帐的期限为 6 个月。  计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理用度，计帐用度由基金财 产计帐小组优先从基金财产中支付。  依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的一齐剩余钞票扣除基金财产计帐用度、缴纳 所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分配。                       华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）   计帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产计帐讲述照拂帐师事务所审计并由讼师事务所 出具法律主张书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲述报中国证监会备 案后 5 个劳动日内由基金财产计帐小组进行公告。   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   （四）争议管理步地   各方当事东谈主同意，因《基金合同》产生的或与《基金合同》相关的一切争议可通过友好协商解 决，但若自一方书面建议协商管理争议之日起 60 日内争议未能以协商步地管理的，则任何一方有权将 争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照其时灵验的仲裁王法进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲 裁裁决是结尾的，对仲裁各方当事东谈主均具有禁止力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，赓续诚笃、勤恳、尽责地履行基金合同章程 的义务，珍视基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统带。   （五）基金合同存放地和投资者取得基金合同的步地   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场面和营业场 所查阅。                          华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）                二十一、基金托管左券的内容纲目  （一）托管左券当事东谈主  称呼：华宝基金管理有限公司  注册地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 100 号环球金融中心 58 楼  办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 100 号环球金融中心 58 楼  邮政编码：200120  法定代表东谈主：黄孔威  成立日历：2003 年 3 月 7 日  批准训诲机关及批准训诲文号：中国证监会证监基金字200319 号  组织步地：有限使命公司  注册成本：1.5 亿元  存续期间：陆续计议  计议范围：基金管理业务、发起训诲基金及中国证监会批准的其他业务  称呼：中国建立银行股份有限公司（简称：中国建立银行）  住所：北京市西城区金融大街 25 号  办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼  邮政编码：100033  法定代表东谈主：张金良  成立日历：2004 年 09 月 17 日  基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号  组织步地：股份有限公司  注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整  存续期间：陆续计议  计议范围：经受公众进款；披发短期、中期、永久贷款；办理国表里结算；办理单子承兑与贴 现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同行拆                      华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业 务；提供看护箱服务；经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。   （二）基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查 监督。《基金合同》明确约定基金投资作风或证券采纳圭表的，基金管理东谈主应按照基金托管东谈主要求的 步地提供投资品种池，以便基金托管东谈主运用干系时间系统，对基金试验投资是否稳妥《基金合同》关 于证券采纳圭表的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资范围为具有素雅流动性的金融器用，包括标的指数成份股、备选成份股、照章刊行 上市的其他股票（包括港股通标的股票、存托凭证和中国证监会核准刊行上市的股票）、债券（国 债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债 券、政府支撑机构债、政府支撑债券、方位政府债、可颐养债券偏激他经中国证监会允许投资的债 券）、债券回购、钞票支撑证券、银行进款（包括左券进款、依期进款偏激他银行进款）、货币阛阓 器用、权证、股指期货以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须稳妥中国证监 会干系章程）。   本基金不错参与融资和转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行稳妥圭表后，不错将其纳 入投资范围。   基金的投资组合比例为：   本基金投资于标的指数成份股偏激备选成份股的比例不低于基金钞票净值的 90%，且投资于标的 指数成份股偏激备选成份股的比例不低于非现款基金钞票的 80%；每个交游日日终在扣除股指期货合 约需缴纳的交游保证金后，基金保留的现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者 投资于到期日在一年以内的政府债券的比例共计不低于基金钞票净值的 5%。   本基金出于追踪标的指数的需要，采纳将部分基金钞票投资于港股或采纳不将基金钞票投资于港 股，基金钞票并非势必投资港股。   本基金通过港股通投资标的指数的成份股、备选成份股，将来如果港股通业务王法发生变化或出 现法律律例或监管部门允许投资的其他模式，基金管理东谈主可在履行稳妥圭表后相应调整。 托管东谈主按下述比例和调整期限进行监督：                        华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）    （1）本基金投资于标的指数成份股偏激备选成份股的比例不低于基金钞票净值的 90%，且投资于 标的指数成份股偏激备选成份股的比例不低于非现款基金钞票的 80%；    （2）每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，基金保留的现款（不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等）或者投资于到期日在一年以内的政府债券的比例共计不低于基 金钞票净值的 5%；    （3）本基金持有的一齐权证，其市值不得卓绝基金钞票净值的 3%；    （4）本基金管理东谈主管理且由本基金托管东谈主托管的的一齐基金持有的归并权证，不得卓绝该权证的    （5）本基金在职何交游日买入权证的总金额，不得卓绝上一交游日基金钞票净值的 0.5%；    （6）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得卓绝基金钞票净值的 15%；因证券阛阓波 动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金不稳妥该比例限制的，基金 管理东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资；    （7）本基金投资于归并原始权益东谈主的种种钞票支撑证券的比例，不得卓绝基金钞票净值的 10%；    （8）本基金持有的一齐钞票支撑证券，其市值不得卓绝基金钞票净值的 20%；    （9）本基金持有的归并（指归并信用级别）钞票支撑证券的比例，不得卓绝该钞票支撑证券领域 的 10%；    （10）本基金管理东谈主管理且由本基金托管东谈主托管的一齐基金投资于归并原始权益东谈主的种种钞票支 持证券，不得卓绝其种种钞票支撑证券共计领域的 10％；    （11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票支撑证券。基金持有钞票支撑 证券期间，如果其信用等第下降、不再稳妥投资圭表，应在评级讲述发布之日起 3 个月内给以一齐卖 出；    （12）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓绝本基金的总钞票，本基金所申报 的股票数量不卓绝拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （13）本基金插足寰球银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得卓绝基金钞票净值的 40%； 本基金在寰球银行间同行阛阓中的债券回购最永久限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；    （14）本基金参与股指期货交游，应盲从下列要求：                       华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、钞票支撑 证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等； 同对于股票投资比例的相关约定； 金钞票净值的 20%；   （15）本基金钞票总值不得卓绝基金钞票净值的 140%；   （16）本基金参与融资的，每个交游日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价证券市值之 和，不得卓绝基金钞票净值的 95%；   （17）本基金参与转融通证券出借业务的，在职何交游日日终，参与转融通证券出借交游的钞票 不得卓绝基金钞票净值的 50%，证券出借的平均剩余期限不得卓绝 30 天，平均剩余期限按照市值加权 平均狡计；   （18）本基金持有的统统流通受限证券，其公允价值不得卓绝本基金钞票净值的 10%；本基金持 有的归并流通受限证券，其公允价值不得卓绝本基金钞票净值的 2%；   （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票实施，与境内上市交游的股票合 并狡计；   （20）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   本基金在运转进行期货投资之前，应与基金托管东谈主、期货公司三方一同就股指期货开户、计帐、 估值、交收等事宜另行签署《期货投资托管操作三方备忘录》。   如果法律律例对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的章程为准。法律律例或监管部门 取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受干系限制。   除上述第（2）、（6）、（11）项外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金领域变动等 基金管理东谈主之外的因素致使基金投资比例不稳妥上述章程投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交游日 内进行调整，但中国证监会章程的特殊情形除外。法律律例另有章程的，从其章程。基金管理东谈主应当 自基金合同成效之日起六个月内使基金的投资组合比例稳妥基金合同的相关约定。在上述期间内，本 基金的投资范围、投资策略应当稳妥基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金 合同成效之日起运转。                     华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 金投资不容行动通过过后监督步地进行监督。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏激控股鞭策、试验限度东谈主或者与其有其 他紧要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交游的，应当符 合基金的投资宗旨和投资策略，免除基金份额持有东谈主利益优先原则，防护利益突破，建立健全里面审 批机制和评估机制，按照阛阓公谈合理价钱实施。干系交游必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法 律律例给以透露。紧要关联交游应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的寂然董事通 过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。 场进行监督。基金管理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供稳妥法律律例及行业圭表的、经慎 重采纳的、本基金适用的银行间债券阛阓交游敌手名单，并约定各交游敌手所适用的交游结算步地。 基金管理东谈主应严格按照交游敌手名单的范围在银行间债券阛阓采纳交游敌手。基金托管东谈主监督基金管 理东谈主是否按事前提供的银行间债券阛阓交游敌手名单进行交游。基金管理东谈主不错每半年对银行间债券 阛阓交游敌手名单及结算步地进行更新，新名单确定前已与本次剔除的交游敌手所进行但尚未结算的 交游，仍应按照左券进行结算。如基金管理东谈主根据阛阓情况需要临时调整银行间债券阛阓交游敌手名 单及结算步地的，应向基金托管东谈主说明事理，并在与交游敌手发生交游前 3 个劳动日内与基金托管东谈主 协商管理。   基金管理东谈主负责对交游敌手的资信限度，按银行间债券阛阓的交游王法进行交游，并负责管理因 交游敌手不履行合同而酿成的纠纷及损失，基金托管东谈主不承担由此酿成的任何法律使命及损失。若未 践约的交游敌手在基金托管东谈主与基金管理东谈主确定的时候前仍未承担背约使命偏激他干系法律使命的， 基金管理东谈主不错对相应损失先行给以承担，然后再向干系交游敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债 券阛阓成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金管理东谈主莫得按照预先约定的交游 敌手或交游步地进行交游时，基金托管东谈主应实时提醒基金管理东谈主，基金托管东谈主不承担由此酿成的任何 损成仇使命。 进行监督。   基金管理东谈主投资流通受限证券，应预先根据中国证监会干系章程，明确基金投资流通受限证券的 比例，制订严格的投资决策经由和风险限度轨制，防护流动性风险、法律风险和操作风险等多样风                    华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 险。基金托管东谈主对基金管理东谈主是否盲从干系轨制、流动性风险处置预案以及干系投资额度和比例等的 情况进行监督。  （1）本基金投资的流通受限证券须为经中国证监会批准的非公开刊行股票、公开刊行股票网下配 售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交游证券，不包括由于发布紧要音问或其他原因而临时停 牌的证券、已刊行未上市证券、回购交游中的质押券等流通受限证券。本基金不投资有锁依期但锁定 期不解确的证券。  本基金投资的流通受限证券限于可由中国证券登记结算有限使命公司或中央国债登记结算有限责 任公司负责登记和存管，并可在证券交游所或寰球银行间债券阛阓交游的证券。  本基金投资的流通受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管理东谈主负责干系劳动的落实和协 调，并确保基金托管东谈主大致闲居查询。因基金管理东谈主原因产生的流通受限证券登记存管问题，酿成基 金托管东谈主无法安全看护本基金钞票的使命与损失，及因流通受限证券存管顺利影响本基金安全的使命 及损失，由基金管理东谈主承担。  本基金投资流通受限证券，不得预支任何步地的保证金。  （2）基金管理东谈主投资非公开刊行股票，应制订流动性风险处置预案并经其董事会批准。风险处置 预案应包括但不限于因投资流通受限证券需要管理的基金投资比例限制失调、基金流动性长途以及相 关损失的应酬管理次序，以及相关很是情况的处置。基金管理东谈主应在初度投资流通受限证券前向基金 托管东谈主提供基金投资非公开刊行股票干系流动性风险处置预案。  基金管理东谈主对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责，确保对干系风险采用积极灵验的措 施，在合理的时候内灵验管理基金运作的流动性问题。如因基金大都赎回或阛阓发生剧烈变动等原因 而导致基金现款盘活长途时，基金管理东谈主应保证提供足额现款确保基金的支付结算，并承担统统损 失。对本基金因投资流通受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不承担任何使命。如因基金管理东谈主 原因导致本基金出现损失致使基金托管东谈主承担连带补偿使命的，基金管理东谈主应补偿基金托管东谈主由此遭 受的损失。  （3）本基金投资非公开刊行股票，基金管理东谈主应至少于投资前三个劳动日向基金托管东谈主提交相关 书面尊府，并保证向基金托管东谈主提供的相关尊府真正、准确、齐全。相关尊府如有调整，基金管理东谈主 应实时提供调整后的尊府。上述书面尊府包括但不限于：                    华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 订的证券登记及服务左券。   （4）基金管理东谈主应在本基金投资非公开刊行股票后两个交游日内，在中国证监会指定媒介透露所 投资非公开刊行股票的称呼、数量、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金钞票净值的比 例、锁依期等信息。   本基金相关投资流通受限证券比举例违背相关限制章程，在合理期限内未能进行实时调整，基金 管理东谈主应在两日内编制临时讲述书，给以公告。   （5）基金托管东谈主根据相关章程有权对基金管理东谈主进行以下事项监督：   （6）干系法律律例对基金投资流通受限证券有新章程的，从其章程。 净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分配、干系信息透露、基金宣传推介 材料中登载基金事迹表现数据等进行监督和核查。 同》和本托管左券的章程，应实时以电话提醒或书面辅导等步地文书基金管理东谈主限期纠正。基金管理 东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管理东谈主收到书面文书后应鄙人一劳动日前实时核 对并以书面步地给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，说明违纪原因及纠正 期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复 查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主文书的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管 东谈主应讲述中国证监会。 求实施核查。对基金托管东谈主发出的书面辅导，基金管理东谈主应在章程时候内答复并改正，或就基金托管 东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律律例、《基金合同》和本托管左券的要求需向中国 证监会报送基金监督讲述的事项，基金管理东谈主应积极配合提供干所有据尊府和轨制等。                       华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 定，或者违背《基金合同》约定的，应当立即文书基金管理东谈主，由此酿成的损失由基金管理东谈主承担。 限期纠正，并将纠正结果讲述中国证监会。基金管理东谈主无正大事理，断绝、拦阻对方根据本托管左券 章程诈骗监督权，或采用拖延、欺骗等妙技妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主建议警 告仍不改正的，基金托管东谈主应讲述中国证监会。  （三）基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查 财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金管理东谈主狡计的基金钞票净值和 基金份额净值、根据基金管理东谈主指示办理计帐交收、干系信息透露和监督基金投资运作等行动。 迟实施基金管理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背《基金法》、《基金合同》、本左券偏激 他相关章程时，应实时以书面步地文书基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到文书后应实时查对并以 书面步地给基金管理东谈主发出回函，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述 规依期限内，基金管理东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配 合基金管理东谈主的核查行动，包括但不限于：提交干系尊府以供基金管理东谈主核查托管财产的齐全性和真 实性，在章程时候内答复基金管理东谈主并改正。 期纠正，并将纠正结果讲述中国证监会。基金托管东谈主无正大事理，断绝、拦阻对方根据本左券章程行 使监督权，或采用拖延、欺骗等妙技妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金管理东谈主建议申饬仍不 改正的，基金管理东谈主应讲述中国证监会。  （四）基金财产的看护  （1）基金财产应寂然于基金管理东谈主、基金托管东谈主的固有财产。  （2）基金托管东谈主应安全看护基金财产。  （3）基金托管东谈主按照章程开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户。  （4）基金托管东谈主对所托管的不同基金财产分别确立账户，确保基金财产的齐全与寂然。  （5）基金托管东谈主按照《基金合同》和本左券的约定看护基金财产，如有特殊情况两边可另行协商 管理。基金托管东谈主未经基金管理东谈主的指示，不得自走运用、刑事使命、分配本基金的任何钞票（不包含基                      华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新） 金托管东谈主依据干系登记结算公司结算数据完成场内交游交收、开户银行或交游/登记结算机构扣收交游 费、结算费和账户珍视费等用度）。   （6）对于因为基金投钞票生的应收钞票，应由基金管理东谈主负责与相关当事东谈主确定到账日历并文书 基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时文书基金管理东谈主采用次序进行 催收。由此给基金财产酿成损失的，基金管理东谈主应负责向相关当事东谈主追偿基金财产的损失，基金托管 东谈主对此不承担任何使命。   （7）除依据法律律例和《基金合同》的章程外，基金托管东谈主不得托福第三东谈主托管基金财产。   （1）基金召募期间召募的资金应存于基金管理东谈主在基金托管东谈主的营业机构开立的“基金召募专 户”。该账户由基金管理东谈主开立并管理。   （2）基金召募期满或基金罢手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额持有东谈主东谈主 数稳妥《基金法》、《运作办法》等相关章程后，基金管理东谈主应将属于基金财产的一齐资金划入基金 托管东谈主开立的基金银行账户，同期在章程时候内，礼聘具有从事证券干系业务经验的管帐师事务所进 行验资，出具验资讲述。出具的验资讲述由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为有 效。   （3）若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》成效的条件，由基金管理东谈主按章程办理退款等 事宜。   （1）基金托管东谈主应以本基金的口头在其营业机构开立基金的银行账户，并根据基金管理东谈主正当合 规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主看护和使用。   （2）基金银行账户的开立和使用，限于幽闲开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金管理东谈主不 得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的活 动。   （3）基金银行账户的开立和管理当稳妥银行业监督管理机构的相关章程。   （4）在稳妥法律律例章程的条件下，基金托管东谈主不错通过基金托管东谈主专用账户办理基金钞票的支 付。   （1）基金托管东谈主在中国证券登记结算有限使命公司上海分公司、深圳分公司为基金开立基金托管 东谈主与本基金联名的证券账户。                      华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）   （2）基金证券账户的开立和使用，仅限于幽闲开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金管理东谈主 不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务 除外的行径。   （3）基金证券账户的开立和证券账户卡的看护由基金托管东谈主负责，账户钞票的管理和运用由基金 管理东谈主负责。   证券账户开户费由基金管理东谈主先行垫付，待托管家具启始运营后，基金管理东谈主可向基金托管东谈主发送 划款指示，将代垫开户费从本基金托管资金账户中扣还基金管理东谈主。   （4）基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限使命公司开立结算备付金账户，并 代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限使命公司的一级法东谈主计帐劳动，基金管理东谈主应给以积 极协助。结算备付金、结算保证金、交收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限使命公司的规 定以及基金管理东谈主与基金托管东谈主签署的《托管银行证券资金结算左券》实施。   （5）账户刊出时，由基金管理东谈主依据中国证券登记结算公司干系章程，托福有交游关系的证券公 司负责办理。销户完成后，基金管理东谈主需将干系讲明提供至基金托管东谈主。账户刊出期间如需基金托管 东谈主提供配合的，基金托管东谈主应给以配合。   （6）若中国证监会或其他监管机构在本托管左券坚忍日之后允许基金从事其他投资品种的投资业 务，触及干系账户的开立、使用的，若无干系章程，则基金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的规 定实施。   《基金合同》成效后，基金管理东谈主负责以基金的口头苦求并取得插足寰球银行间同行拆借阛阓的 交游经验，并代表基金进行交游；基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、银行间阛阓登记结算机构的相关规 定，以本基金的口头在银行间阛阓登记结算机构开立债券托管账户，持有东谈主账户和资金结算账户，并 代表基金进行银行间阛阓债券的结算。基金管理东谈主和基金托管东谈主共同代表基金签订寰球银行间债券市 场债券回购主左券。   （1）在本托管左券坚忍日之后，本基金被允许从事稳妥因业务发展需要而开立的其他账户，不错 根据法律律例和《基金合同》约定的其他投资品种的投资业务时，如果触及干系账户的开设和使用， 由基金管理东谈主协助基金托管东谈主根据相关法律律例的章程和《基金合同》的约定，开立相关账户。新账 户按相关章程使用并管理。   （2）法律律例等相关章程对干系账户的开立和管理另有章程的，从其章程办理。                       华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）   基金财产投资的相关什物证券、银行进款开户证实书等有价凭证由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主 的看护库，也可存入中央国债登记结算有限使命公司、中国证券登记结算有限使命公司上海分公司/深 圳分公司/北京分公司或单子营业中心的代看护库，看护凭证由基金托管东谈主理有。什物证券、银行依期 进款证实书等有价凭证的购买和转让，由基金管理东谈主和基金托管东谈主两边约定办理。基金托管东谈主对由基 金托管东谈主除外机构试验灵验限度或看护的钞票不承担任何使命。   与基金财产相关的紧要合同的签署，由基金管理东谈主负责。由基金管理东谈主代表基金签署的、与基金 财产相关的紧要合同的原件分别由基金管理东谈主、基金托管东谈主看护。除本左券另有章程外，基金管理东谈主 代表基金签署的与基金财产相关的紧要合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息透露左券及基 金投资业务中产生的紧要合同，基金管理东谈主应保证基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份原本的原 件。基金管理东谈主应在紧要合同签署后实时以加密步地将紧要合同传真给基金托管东谈主，并在三十个劳动 日内将原本投递基金托管东谈主处。紧要合同的看护期限为《基金合同》远离后 15 年。   （五）基金钞票净值狡计与复核 基金钞票净值除以当日基金份额的余额数量狡计，精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入。国度 另有章程的，从其章程。   基金管理东谈主于每个交游日狡计基金钞票净值及基金份额净值，并按章程公告。 停估值时除外。基金管理东谈主每个交游日对基金钞票估值后，将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经 基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主对外公布。   （六）基金份额持有东谈主名册的登记与看护   基金份额持有东谈主名册至少应包括基金份额持有东谈主的称呼和持有的基金份额。基金份额持有东谈主名册 由基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和看护，基金管理东谈主和基金托管东谈主应分别看护基金份额持 有东谈主名册，保存期不少于 15 年。如不成妥善看护，则按干系律例承担使命。   在基金托管东谈主要求或编制中期讲述和年报前，基金管理东谈主应将相关尊府送交基金托管东谈主，不得无 故断绝或延误提供，并保证其的真正性、准确性和齐全性。基金托管东谈主不得将所看护的基金份额持有 东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应盲从守秘义务。   （七）争议管理步地                     华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）   两边当事东谈主同意，因本左券产生或与之干系的争议可通过友好协商管理，但若自一方书面建议协 商管理争议之日起 60 日内争议未能以协商步地管理的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易 仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁王法进行仲裁。 仲裁裁决是结尾的，对当事东谈主均有禁止力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自赓续诚笃、勤恳、尽责地 履行《基金合同》和本托管左券章程的义务，珍视基金份额持有东谈主的正当权益。   本左券受中国法律统带。   （八）托管左券的变更与远离   本左券两边当事东谈主经协商一致，不错对左券进行修改。修改后的新左券，其内容不得与《基金合 同》的章程有任何突破。基金托管左券的变更应报中国证监会备案。   （1）《基金合同》远离；   （2）基金托管东谈主闭幕、照章被肃除、歇业或由其他基金托管东谈主收受基金钞票；   （3）基金管理东谈主闭幕、照章被肃除、歇业或由其他基金管理东谈主收受基金管理权；   （4）发生法律律例或《基金合同》章程的远离事项。   （1）基金财产计帐小组：自出现《基金合同》远离事由之日起 30 个劳动日内成立计帐小组，基 金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。   （2）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金管理东谈主、基金托管东谈主、具有从事证券 干系业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要 的管当事者谈主员。   （3）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的看护、清理、估价、变现和分 配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （4）基金财产计帐圭表：                         华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）   （5）基金财产计帐的期限为 6 个月。   （6）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理用度，计帐用度由基金财 产计帐小组优先从基金财产中支付。   （7）基金财产计帐剩余钞票的分配：   依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的一齐剩余钞票扣除基金财产计帐用度、缴纳 所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分配。   （8）基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产计帐讲述照拂帐师事务所审计、并由讼师事务 所出具法律主张书后，报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲述报中国证监 会备案后 5 个劳动日内由基金财产计帐小组进行公告。   （9）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                          华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）              二十二、对基金份额持有东谈主的服务   基金管理东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。基金管理东谈主有权根据基金份额持有东谈主的需 要和阛阓的变化，加多或变更服务款式及内容。主要服务内容如下：   （一）尊府寄送   投资者蜕变个东谈主信息尊府，请实时到原开立华宝基金账户的销售机构蜕变。   在从销售机构获取准确的客户地址、邮编和电子邮箱地址的前提下，基金管理东谈主将根据投资者的 需要寄送以下尊府：   在基金召募期间认购的，基金管理东谈主将于基金合同成效后的 3 个劳动日内向还是定制了电子对账 单服务的投资者提供电子版认购证明书。如基金份额持有东谈主因特殊原因需要获取纸质认购证明书，可 拨打基金管理东谈主客服电话 400-700-5588、400-820-5050，按“0”转东谈主工服务，提供姓名、开户证件 号码或基金账号、邮寄地址、邮政编码、磋商电话，客服东谈主员查对信息无误后，为基金份额持有东谈主免 费邮寄纸质认购证明书。   基金管理东谈主将在每月度收尾后的 3 个劳动日内，向还是定制了电子对账单服务的基金份额持有东谈主 提供电子对账单。如基金份额持有东谈主因特殊原因需要获取指依期间的纸质对账单，可拨打我公司客服 电话 400-700-5588、400-820-5050，按“0”转东谈主工服务，提供姓名、开户证件号码或基金账号、邮 寄地址、邮政编码、磋商电话，客服东谈主员查对信息无误后，为基金份额持有东谈主免费邮寄纸质对账单。   基金管理东谈主以说明或电子步地向投资东谈主寄送基金其他信息尊府。   （二）依期定额投资筹画   本基金可通过销售机构为投资者提供依期定额投资的服务，即投资者可通过固定的渠谈，给与定 期定额的步地申购基金份额。依期定额投资不受最低申购金额限制，具体实施时候和业务王法将在本 基金通达申购赎回后公告。   （三）基金颐养   基金管理东谈主不错根据干系法律律例以及基金合同的章程，在条件熟悉的情况下提供本基金与基金 管理东谈主管理的其他基金之间的颐养服务。基金颐养不错收取一定的颐养费，干系王法由基金管理东谈主届 时根据干系法律律例及基金合同的章程制定并公告。                               华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）   （四）在线服务   基金管理东谈主利用基金管理东谈主的网站（www.fsfund.com）为基金投资者提供网上查询、网上资讯服 务。   （五）资讯服务 金管理东谈主如下电话：   电话招呼中心：4007005588，4008205050，该电话可转东谈主工座次。   直销柜台电话：021-38505731、021-38505732   直销柜台传真：021-50499663、021-50988055   基金管理东谈主网址：www.fsfund.com   电子信箱：fsf@fsfund.com   （六）客户投诉和建议处理   投资者不错通过基金管理东谈主提供的招呼中心自动语音留言、招呼中心东谈主工座次、书信、电子邮 件、传真等渠谈对基金管理东谈主和销售机构所提供的服务进行投诉或建议建议。投资者还不错通过销售 机构的服务电话对该销售机构提供的服务进行投诉。   （七）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法认知的内容，请通过上述步地磋商基金管理东谈主。请 确保投资前，您/贵机构还是全面认知了本招募说明书。                            华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）                        二十三、其他应透露事项    本讲述期内，本基金在指定媒介刊登的公告如下： 公告日历                          公告称呼              华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金（LOF）暂停申购、赎回及依期定额              投资业务的公告              华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金（LOF）暂停申购、赎回及依期定额              投资业务的公告              华宝基金管理有限公司对于旗下部分基金申购、赎回及依期定额投资业务苦求不予确              认的公告              对于提醒投资者防备防护罪犯分子冒用华宝基金管理有限公司口头进行诈欺行径的特              别辅导公告                             华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）              华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)（A 类份额）基金家具尊府概要              （更新）              华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金（LOF）暂停申购、赎回及依期定额              投资业务的公告              华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金（LOF）暂停申购、赎回及依期定额              投资业务的公告              华宝基金管理有限公司对于远离深圳市金海九囿基金销售有限公司办理旗下基金干系              销售业务的公告              华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金（LOF）暂停申购、赎回及依期定额              投资业务的公告              对于华宝现款宝货币基金 E 类份额颐养、赎反转申购、依期颐养、依期赎反转申购业              务费率优惠公告                   华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）          二十四、招募说明书存放及查阅步地  本招募说明书公布后，分别置备于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的办公场面，供公众 查阅、复制。  基金管理东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与公告的内容完全一致。                    华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)招募说明书（更新）                二十五、备查文献  以下文献存于基金管理东谈主及基金托管东谈主办公场面备投资者查阅。  （一）中国证监会准予华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金（LOF）召募注册的文献  （二）《华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金（LOF）基金合同》  （三）《华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金（LOF）托管左券》  （四）法律主张书  （五）基金管理东谈主业务经验批件和营业派司  （六）基金托管东谈主业务经验批件和营业派司  （七）中国证监会要求的其他文献  投资者不错通过基金管理东谈主网站，查阅或下载基金合同、招募说明书、托管左券及基金的多样定 期和临时公告。                                        华宝基金管理有限公司

谁有成人网址